保荐代表人尽调问核程序审核指引.pdf

附件： 发行监管业务指引第X 号 启冬于，保 苏 代 表 人 滩冬习t调 查 情· 祝 问 枚 毛冠序 的 审核 指 弓！ 征（求发见稿 ） 2010年＿12几 为 了督促和提醒保荐代表人做好 IPO 尽职调查一｝一作‘，增弧责任 意识，提高保荐土作质量，现将保荐代表人尽职调查情况问核程序有 关事项规定如下： 、保荐机构提交第 次反馈意见回复后，市核 处和二处市 核人员共同约清该项 口的签字保荐代表人，询问其尽职调查上作情 沉，要求其坑写 《关于保荐代表人重要事项尽职调查情况问核表》（以 1 简‘称 《问核表》，附后），并提醒其未尽到勤勉尽责的法律后采。 ‘、审核人员应结合发行人所处行业发展状况、发行人历史沿 革、经营模式、公司治理、规他运作、财务状况、蓦投项日、信息披 露等具体情况，有针刘性地提出木项 目需重点核查事项和其．f电事项， 审核人员提 出的安求刊 以明确具体，如在 《问核表》中列明需核立的 范围或方式等。 ＿么 两名签字保荐代表人填写 《问核．表》后，应当jtll’誊写该表 少街附承诺事项，并签字确认。 四、 《问核表》由巾核 处· 、一处’.}核（人员临时保竹，在该项 }1:封卷时放入原件存档 。 日己：gT 它T 己‘T ’0T0 己 口N 只日」 关于保荐代表 人．重要事项尽职调查情 况 问核 表 发行人 保荐机构 1保荆 核查事项 核查方式 核查情况 （请在 备注 口｛中“一全“ 尽职调查需重点核衷事项 发行人行业排名和行 是否符合权成性客观性 ！是 口 ｛否’口‘ 业数据 发行人土要供应商、 是 口｝行厂西 经销向情况 31 发行人环保情况 飞 111否 日 4 ｛发行人拥有或使用专 是 L_11否 口 利悄况 5 发 行人拥有或使用商 足 口一－！苦下 标 ｝肖况 发行人．拥有或使用示卜 灼机软件借作权情况 发行人拥有或使用集 黑一江 成电路布图设计专有 分 权户l、肖况 发牙子人书｝J有采习’权和 是否核查发行人取得 的 是 门 ｝尸否 口 探矿权悄况 省级以上国二伙资源 一卜管 部 门核发 的采矿许可证 、 9 …发行人扣J：打特许经营 是 口 ｝飞分 口 ｝权A’l’ 之兄 ― 川 发行入拥有与生，￡：／经 是 口 ｛否 口 ― 部 l ― 营相关资质悄况 （如 ’｝一；产许可证、女全生