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　　分析循环经济模式下的政府激励和监督问题 -- 分析循环经济模式下的政府激励和监督问题 摘　要:为了研究循环经济模式下政府如何引导企业推行逆向物流战略,本文设计了二者之间在信息不对称情况下的激励和监督模型,分析了政府和企业如何订立优化合约,以及政府如何选择可行有效的监督力度。经济管理论文代写分析结果为政府激励和监督企业推行逆向物流战略进行制度设计提供了理论支持。 关键词:循环经济模式;逆向物流;委托-代理;激励合约;监督 1　引言 循环经济作为21世纪国际社会发展的大趋势,应该成为中国在未来将要实现的可持续发展战略的重要途径和方式。从实现循环经济的发展层面来看可分三个层次:其一是企业内部循环层面,着力发展清洁生产型企业和生态农业。其二,在企业之间循环层面,大力发展产品上下游间的生态工业链和生态产业园区。其三,社会整体循环层面,发展绿色消费市场和资源回收产业(朱坦,2003?3)。上述三个层面(企业内,企业之间,企业与市场)的核心问题是在供应链企业和消费者之间实施逆向物流管理。然而长期以来管理者重视的是传统的物流(logistics)方式,即供应商→生产商→分销商→顾客,对顾客退回物品以及产品使用后废弃物品的处理,一直将其排除在企业经营战略之外,对这些物品沿供应链逆向渠道的收集、运输和分拨———即逆向物流(reverselogistics)活动几乎没有引起重视(Sarah Mason,2002)。 但是自20世纪90年代末以来,逆向物流逐渐受到国外物流学者和企业管理者的重视(Andel,1997 ; Mari,1998)。目前,逆向物流战略已成为国外许多企业管理战略的不可分割的组成部分(L?S?Beltran,2002),逆向物流成本已占总物流成本的10%以上。国外对于逆向物流的研究也从一般的决策框架研究[4]和制造策略研究[2]向管理实践[1]和政府决策[3][5]两个方向发展,此外研究工业发展和地球生态保护的理论也逐渐出版[13]。 尽管如此,国内外学者对于逆向物流的研究多数研究为定性分析或个案研究。此外,受逆向物流的不确定性和信息制约等因素的困扰,研究重点基本都集中在系统的组织结构[1][2][4](如成员的功能、成员选择和选址定位),而对逆向物流系统的决策结构(包括决策机制、契约合同的订立、决策权力的调配以及利润的分配)则鲜有研究[9]。应用委托-代理理论研究循环经济的相关研究更不多见。John Quiggin等在文献[3]中研究了生产不确定条件下应用道德风险问题的状态空间表达法分析点污染(point source pollution)控制问题,W?T?Tsai和Y?H?Chou则在文献[5]中研究了我国台湾地区在废物回收和污染防制的政府激励政策。 本文的研究内容主要是分析逆向物流系统中政府监督管理部门和企业(供应商、制造商和分销商)之间的契约关系和激励监督机制(如图1所示)。具体包括以下两个方面:(1)作为环境检测部门的政府机构和企业之间如何订立最优化合同,使得行政部门推行循环经济发展模式与企业实施逆向物流管理达到制度和技术上的耦合,从而达到双方的“共赢”。(2)管理部门在制定逆向物流激励合约的基础上,如何选择有效合理的监督力度,达到综合效益的最大化。 2　信息不对称情况下政府与企业的激励合约 在逆向物流系统中,政府和企业之间存在典型的委托-代理关系。作为环境检测和治理部门的政府可以通过立法的形式,制定垃圾回收等的一些法律法规,强制企业回收对环境造成污染的物品。如德国于1991年和1996年先后颁布了《包装废弃物处理法》和《循环经济和废物管理法》,日本已经颁布了《推进建立循环型社会基本法》、《有效利用资源促进法》、《家用电器再利用法》、《食品再利用法》、《环保食品购买法》、《建设再利用法》等七项法律。继《报废汽车回收管理办法》公布,中国将要出台《电子垃圾回收利用法草案》。但与企业相比,政府与企业存在信息不对称的情况。限于监督检查成本,以及企业有意隐藏行动,政府不可能完全了解企业在污染物回收方面的努力情况,所以在逆向物流系统中,政府和企业存在隐藏行动的道德风险,作为委托人的政府有必要制定一个科学合理的激励合约,让企业积极地参加逆向物流活动。下面我们通过一个简单的委托-代理模型研究政府最优激励合约的制定问题根据经济学上的惯例,非对称交易中有信息优势的一方称为代理人,另一方为委托人。与企业的成本信息和技术效益相比,政府的环境政策和法律法规是公共信息,所以政府是委托人,企业是代理人。模型中遵循以下假设条件:委托人是风险中性的,代理人是风险规避的。下面定义模型中要用到的一些变量和公式。 假定a为企业的一个一维努力变量;θ是一个均值为零、方差等于σ2的正态分布随机变量;k为与努力变量a有关的直接企业效益产出因子,主要包括企