银河君盛灵活配置混合型投资基金.PDF

银河君盛灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二〇一七年七月 银河君盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 【重要提示】 本基金根据中国证券监督管理委员会 2016 年 10 月 11 日 《关于准予 银河君盛灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【 2016 】 2327 号)的注册，进行募集。 基金管理人保证《银河君盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 (以 下简称 “招募说明书”或 “本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募 说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流 动性风险、投资中小企业私募债券的风险、投资股指期货、国债期货的风险、操 作或技术风险和政策变更风险等。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式 为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违 约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致 价格下降等，可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风 险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风险与 预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 本招募说明书所载内容截止日为 2017年 5 月 10 日,有关财务数据和净值表 现截止日为 2017 年 3 月 31 日(财务数据未经审计) 。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明 书为准。 5-2 银河君盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往 业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业 绩表现的保证。 5-3 银河君盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 目 录 一、绪言5 二、释义6 三、基金管理人10 四、基金托管人21 五、相关服务机构25 六、基金的募集40 七、基金合同生效41 八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管42 九、与基金管理人管理的其他基金转换53 十、基金的投资54 十一、基金财产68 十二、基金资产估值69 十三、基金收益与分配74 十四、基金的费用76 十五、基金税收78 十六、基金的会计与审计79 十七、基金的信息披露80 十八、风险揭示86 十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算89 二十、基金合同的内容摘要91 二十一、基金托管协议内容摘要108 二十二、对基金份额持有人的服务127 二十三、其他应披露事项129 二十四、招募说明书存放及查阅方式131 二十五、备查文件132