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《中华人民共和国公司法》部分考试题 一、判断题 错误1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。 正确2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。 正确3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。 错误二、 A、发行人 B、主承销商 C、保荐机构 D、发行人及其主承销商 答案：（ ） 2、首次公开发行股票、公开增发股票或公开发行可转债网上发行不得超过（ ），但经本所同意的除外。 A、两个交易日 B、一个交易日 C、五个交易日 D、两天 答案：（ ） 3、首次公开发行股票、公开增发股票或公开发行可转债，网下发行不得超过（ ），但经本所同意的除外。 A、两个交易日 B、一个交易日 C、五个交易日 D、一周 答案：（ ） 4、配股发行不得超过（ ），但经本所同意的除外。 A、一个交易日 B、两个交易日 C、三个交易日 D、五个交易日 答案：（ ） 5、公司债券网下发行不超过（ ），但经本所同意的除外。 A、一个交易日 B、两个交易日 C、三个交易日 D、五个交易日 答案：（ ） 6、首次公开发行股票时，主承销商应在（ ）前（T日为网上发行日），将未经验资的网上网下配售情况表按照要求提交上交所； A、T+1日16时 B、T+2日11时 C、T+1日11时 D、T+2日16时 答案：（ ） 7、公开增发股票及公开发行可转债时，主承销商应在（ ）前（T日为网上发行日），将未经验资的网上网下配售情况表按照要求提交上交所。 A、T+1日16时 B、T+2日11时 C、T+1日11时 D、T+2日16时 答案：（ ） 8、分离交易可转换公司债券分拆后的公司债上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于L-5日16时前，按照要求提交上交所（ ）。分拆后的权证上市申请文件应同时报上交所备案。 A、发行上市部、公司管理部 B、公司管理部、发行上市部 C、发行上市部、交易管理部 D、公司管理部、交易管理部 答案：（ ） 三、 A、股票 B、企业债券 C、公司债券 D、可转换公司债券 答案：（ ） 2、证券发行申请获得证监会发行审核委员会通过后，（ ）应及时联系上交所发行上市部或债券基金部申请证券代码与证券交易简称，并沟通发行证券与上市申请相关事项。 A、公关、咨询机构 B、发行人 C、保荐机构 D、主承销商 答案：（ ） 3、发行人公开发行证券并申请在上交所交易市场上市，应提交那些文件并在上交所网站（）披露并对其内容负责。 A、发行公告全文 B、招股说明书全文 C、备查文件 D、附录 答案：（ ） 4、发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、招股说明书（招股意向书、募集说明书）全文及相关文件前一个工作日16时前（发行公司债券为14时前）向上交所提交以下哪些材料？ A、中国证监会核准公开发行证券的文件 B、发行人通过上交所系统发行证券的申请 C、发行公告、招股说明书（招股意向书、募集说明书）全文及相关文件 D、发行人及其主承销商关于保证发行公告、招股说明书（招股意向书、募集说明书）全文及及其相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函。 答案：（ A B C D ） 5、发行人及其主承销商应确保向上交所提交发行数据准确完整。所指的发行数据包括（ ）及其他相关数据。 A、发行价格 B、发行数量 C、发行时间 D、申购代码 E、配售比例 F、主承销商交易单元 G、主承销商证券账户号码 答案：（ ） 6、发行人、保荐机构及主承销商应确保向本所提交上市申请材料中的证券上市数据准确完整。证券上市数据包括以下哪些内容？ A、发行价格（或上市首日开盘参考价格） B、证券上市数量 C、上市时间 D、证券代码 E、股本结构及其相关数据 答案：（ ） 7、保荐机构、主承销商应建立发行上市业务相关内部管理制度，内部管理制度包括但不限于以下哪些内容？ A、明晰的岗位职责说明书 B、详细的对内对外业务指南或者业务流程 C、业务人员定期培训机制 D、保荐人的联系电话 答案：（ ） 8、上交所根据《证券发行业务指引》对证券发行上市业务参与人行为进行日常监管。具体措施包括以下哪些内容？ A、约见有关人员 B、通报批评 C、发出监管意见函 D、向中国证监会报告有关违规行为 答案：（ ） 9、询价机构及其他投资者违反《证券发行业务指引》，上交所可视情节轻重给予以下哪些措施惩戒？ A、禁止网上申购 B、通报批评 C、公开谴责 D、提请有权机构暂停或取消询价资格 答案：（ ） 《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 一、 判断题 1、上市公司以集中竞价交易方式回购股份，应当由董事会依法作出决议，并提交股东大会批准。 答案：（ ） 2、上市公司以集中竞价交易方式回购股份，