广东自由贸易试验区横琴新区片区商事登记前置审批事项目录.docVIP

广东自由贸易试验区横琴新区片区商事登记前置审批事项目录 序号 事项名称 前置审批证件 前置审批机关 前置审批依据 前置审批环节 前置审批内容 设立 登记 变更登记 注销登记 1 外商投资企业（负面清单以内） 批准文件、 批准证书 商务部、国务院授权的地方政府 1.《中华人民共和国中外合资经营企业法》 2.《中华人民共和国中外合作经营企业法》 3.《中华人民共和国台湾同胞投资保护法》 4.《中华人民共和国外资企业法》 5.《中外合资经营企业法实施条例》（国务院令第311号） 6.《外资企业法实施细则》（国务院令第301号） 7.《台湾同胞投资保护法实施细则》（国务院令第274号） 8.《国务院关于鼓励华侨和香港澳门同胞投资的规定》（国务院令第64号） 9.《中外合作经营企业法实施细则》（对外贸易经济合作部令1995年第6号） √ √ 负面清单以内外商投资企业设立及变更审批。 2 使用“交易所”字样的交易场所审批 批准文件（证券、期货、保险、信贷、黄金等金融产品交易所） 国务院或国务院金融管理部门 《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号） √ √ 交易所设立及变更审批。 批准文件（其他交易所） 省政府 3 从事证券、期货、保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所审批 批准文件 国务院相关金融管理部门? 1.《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号） 2.《中华人民共和国证券法》 3.《期货交易管理条例》（国务院令第627号） √ √ 交易场所设立及变更审批。 4 银行业金融机构 批准文件、 《金融许可证》 中国银行业监督管理委员会或其派出机构 1.《中华人民共和国银行业监督管理法》 2.《中华人民共和国商业银行法》 3.《外资银行管理条例》（国务院令第478号） √ √ √ 1、中资银行业金融机构及其分支机构设立、变更、终止以及业务范围审批。 2、外资银行营业性机构及其分支机构设立审批；外资银行变更注册资本或者营运资金、变更机构名称、营业场所或者办公场所、调整业务范围、变更股东或者调整股东持股比例、修改章程以及终结审批。 备注：银行业金融机构包含国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行，政策性银行，中国邮政储蓄银行，农村商业银行、农村合作银行、村镇银行、贷款公司、农村信用合作社、农村信用合作社联合社、农村信用合作联社、省农村信用社联合社、农村资金互助社和外资银行营业性机构等金融机构。 5 非银行业金融机构 批准文件、 《金融许可证》 中国银行业监督管理委员会或其派出机构 1.《中华人民共和国银行业监督管理法》 2.《金融资产管理公司条例》（国务院令第297号） √ √ √ 非银行金融机构及其分支机构设立、变更、终止以及业务范围审批。 备注：非银行金融机构包含信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、金融资产管理公司分支机构等。 6 证券公司 批准文件、 经营许可证 中国证券监督管理委员会或其派出机构 《中华人民共和国证券法》 √ √ √ 证券公司及其分支机构设立审批，证券公司收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、解散、破产审批，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务审批。 备注：证券公司分支机构由中国证券监督管理委员会派出机构审批。 7 证券登记结算机构 批准文件 中国证券监督管理委员会 《中华人民共和国证券法》 √ √ 证券登记结算机构设立、解散审批。 8 期货公司 批准文件 中国证券监督管理委员会 《期货交易管理条例》（国务院令第627） √ √ 1、期货公司合并、分立、解散或者破产、变更业务范围、变更注册资本且调整股权结构、新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化审批。 2、期货公司境内及境外期货经纪业务、期货投资咨询业务许可审批。 9 期货专门结算机构 批准文件 中国证券监督管理委员会 《期货交易管理条例》（国务院令第627号） √ 期货专门结算机构设立审批。 10 证券金融公司 批准文件 中国证券监督管理委员会 《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号) √ 证券金融公司解散审批。 11 保险公司 批准文件、 经营许可证 中国保险监督管理委员会或其派出机构 《中华人民共和国保险法》 √ √ √ 保险公司及其分支机构设立审批，保险公司变更名称、变更注册资本、变更公司或者分支机构的营业场所、撤销分支机构、公司分立或者合并、修改公司章程、变更出资额占有限责任公司资本总额百分之五以上的股东，或者变更持