广东五维律师事务所关于深圳市方直科技股份有限公司.PDFVIP

广东五维律师事务所 关于深圳市方直科技股份有限公司 2017年第三次临时股东大会的法律意见书 致：深圳市方直科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会发布的 《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，广东五 维律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市方直科技股份有限公司（以下简 称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司2017年第三次临时股东大会（以下 简称“本次股东大会”），对本次股东大会的相关事项进行见证并出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了贵公司提供的有关召开本次股东大会 相关文件的原件或影印件，包括但不限于： 1、现行的公司章程； 2、贵公司于2017年07月01日在巨潮资讯网（）上、创业板上 市公司信息披露平台上刊登的《关于召开2017年第三次临时股东大会的通知》、 《第三届董事会第二十六次会议决议公告》及《第三届监事会第二十二次会议决 议公告》。 3、贵公司本次股东大会股权登记日（2017年07月12日）的股东名册、出席现场 会议的股东的到会登记记录及凭证资料； 4、公司本次股东大会的会议文件。 本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集和召开的相关法律问题出具如下 1 意见： 一、 本次股东大会的召集、召开程序 1、根据贵公司第三届董事会第二十六次会议决议和公司章程的有关规定， 公司董事会于2017年07月01日以公告形式在巨潮资讯网（ ） 信息披露平台上刊登了定于2017年07月17日召开本次股东大会的通知，列明了会 议时间和地点、参加人员、审议事项和参加方式等内容。 2、2017年07月17日下午14:30，本次股东大会在深圳市南山区大新路198号 创新大厦B栋9楼方直公司会议室如期召开，会议实际召开的时间、地点与会议通 知所载明的内容一致。 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，通过深圳证券交易所 交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。通过深圳证券交易 所交易系统进行网络投票的具体时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络 投票的时间为 2017年07月17日交易日上午 9:30－11:30 时，下午13:00－15:00 时；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2017年07月16日下午 15:00 时至 2017年07月17日下午 15:00 时期间的任意时间。 3、本次股东大会由公司第三届董事会董事会秘书李枫女士主持。 本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规及公司章程 的规定，本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格合法有效。 二、出席本次股东大会人员资格 1、本次股东大会的股权登记日为 2017年07月12日。出席本次股东大会的股 东（授权代表）共 11 人，所持（代理）股份 84,343,768 股，占公司总股份数 167,831,090 股的 50.26%。其中，现场出席本次股东大会的股东（授权代表） 共 9 人，所持（代理）股份 84,273,768 股，占公司有表决权总股份数的 50.21%； 通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行有效表决的股东（授权 2 代表）共 1 人，所持（代理）股份 70,000 股，占公司有表决权总股份数的 0.0417%。 单独或合计持有公司 5%以下股份的股东（以下简称“中小投资者”）共 8 人，所持（代理）股份 4,863,625 股，占公司有表决权总股份数的 2.90%。 经核查，上述股东均为 2017年07月12日股权登记日深圳证券交易所收市后， 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并持有公司股票的股东。 2、公司第三届董事会部分董事、第三届监事会监事出席了本次股东大会， 公司高级管理人员列席了本次股东大会。 3、本所律师列席了本次股东大会。 本所律师认为，上述出席和列席会