武汉塑料工业集团股份有限公司年报报告制度.PDFVIP

武汉塑料工业集团股份有限公司年报报告制度 第一条 公司在每年年报披露后10 个工作日内，须向湖北省证监 局提交《公司XXXX 年年报工作情况的报告》，报告该年度年报的编 制、披露所展开的工作及履行的工作程序。 第二条 《公司XXXX 年年报工作情况的报告》（以下简称《报告》） 的内容包括但不限于： （一）年报编制、披露所组织的学习情况； （二）独立董事及审计委员会与审计机构沟通情况； （三）改聘和续聘会计师事务所情况； （四）独立董事在年报编制期间考察、调研公司情况； （五）对财务报表有重大影响的会计问题处理情况（如变更会计 政策和会计估计）； （六）报告期内对外报送信息、内幕信息知情人违规买卖公司股 票； （七）控股股东、实际控制人及其关联方非经营性占用公司资金 自查情况。 第三条 本制度第二条所列有关情况，根据公司相关制度的规定 要求，在年报编制、披露工作过程中，须有记录、纪要、意见或建议 等书面文件的，应与《报告》一并提交，该等文件须有相关当事人员 的签字。 第四条 公司证券部汇集、整理相关资料，公司董事会秘书负责 编制《报告》。 第五条 公司财务部及其他有关部门应配合公司董事会秘书，做 好年报报告工作。 第六条 《报告》经公司董事长批准后，由公司董事会秘书在规 定的时间内提交湖北省证监局。 第七条 报告期内公司存在对外报送信息、内幕信息知情人违法 违规买卖公司股票或非经营性资金占用情况的，公司应在披露年报后 10 个工作日内向深圳证券交易所和湖北省证监局进行备案。 公司报告期内存在对外报送信息的，应将报送依据、报送对象、 报送信息的类别、报送时间、业绩快报披露情况、对外部信息使用人 保密义务的书面提醒情况、登记备案情况等进行报备；公司报告期内 存在内幕信息知情人违规买卖公司股票行为的，应将具体情况、对相 关人员采取的问责措施、违规收益追缴情况、董事会秘书督导责任的 履行情况以及公司采取的防范措施等进行报备；公司报告期内发生非 经营性资金占用的，应将公司对相关责任人的处罚问责措施和结果进 行报备。 第八条 本制度未尽事宜，按照证券监管部门有关年报报告的相 关规定执行。 第九条 本制度由公司董事会负责解释。 第十条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施。 武汉塑料工业集团股份有限公司董事会 二Ｏ一Ｏ年四月十四日 附件：《2009 年年报工作情况报告（格式）》 武汉塑料工业集团股份有限公司关于2009 年年报工作情况的报告 湖北证监局： 按照贵局2009年年报监管工作会议的工作部署，我公司高度重视 2009 年年报工作，组织相关人员进行了认真学习，对各项工作制度 进行了梳理完善，按时完成了2009 年年报的编制、审计和披露工作， 公司2009 年年报已于XX 年XX 月XX 日公开披露。现将有关情况报告 如下： 一、公司年报相关工作制度建立健全情况 二、公司年报编制、披露所组织的学习情况 三、独立董事及审计委员会与审计机构沟通情况，改聘和续聘会 计师事务所情况 四、独立董事在年报编制期间考察、调研公司情况 五、公司对财务报表有重大影响的会计问题处理情况 六、公司报告期对外报送信息自查情况 七、内幕信息知情人违规买卖公司股票自查情况 八、公司控股股东、实际控制人及其关联方非经营性占用公司资 金自查情况 专此报告 武汉塑料工业集团股份有限公司 XX 年XX 月XX 日