招商基金管理有限公司 - 理财通.pdf

招商基金管理有限公司  电子交易直销前置式 自助前台服务协 甲方：投资者  乙方：招商基金管理有限公司 （以下简称乙方或“招商基金”或“本公司”） 甲、乙双方依据法律法规的规定，本着公开、公平、自愿和诚实信用的原则，就甲方使用乙方所提供的电子交易 直销前置式自助前台服务开立基金直销账户、进行招商基金招商招利1个月期理财债券 （以下简称“招商招利月度 理财”）基金份额的申购、赎回等相关事项达成本招商基金管理股份有限公司电子交易直销前置式自助前台服务 协议 （简称“本协议”）： 第一条 特别提示 1、本协议是招商基金与财付通支付科技有限公司 （以下简称“财付通公司”）的用户(以下简称“您”或“投资者”)就 您于本公司电子交易直销前置式自助前台系统进行相关操作的有关事项所订立的有效合同。投资者通过点击确认 或以其他方式选择接受本协议，即表示投资者与招商基金已达成协议并同意接受本协议的全部约定内容以及与本 协议有关的各项规则及本公司网站所包含的其他与本协议或本协议项下各项规则的条款和条件有关的各项规定。 2、为了给您提供理财通服务，招商基金为您定制了招商招利月度理财，与财付通公司“理财通”服务对接。同 时，为方便您的操作，招商基金与财付通公司达成合作协议，在财付通公司网站设置招商基金电子交易直销前置 式前台，便于您通过财付通公司网站向本公司发起招商基金直销账户的开立以及招商招利月度理财申购、预约赎 回等相关业务的申请。  3、您通过电子交易直销前置式前台所进行的交易是自助式前台交易的一种形式，由此产生的权利与义务适用本 协议；因您作为基金份额持有人持有招商招利月度理财的权利、义务应适用 《基金合同》、 《招募说明书》等基 金交易基本文件的相应规定。  4、鉴于您自愿接受财付通公司“理财通”服务，并自愿通过招商基金在财付通公司网站内置的电子交易直销前置 式自助前台系统进行基金开户、账户查询、发起招商招利月度理财的交易申请等操作，您与招商基金根据国家有 关法律、法规及相应规定达成本协议。在接受本协议之前，请您仔细阅读本协议的全部内容。如果您不同意本协 议的任何内容，或者无法准确理解本协议条款，请不要进行后续操作。 第二条 释义 1、电子交易直销前置式自助前台：是指招商基金在财付通公司网站内置的电子交易直销前置式自助前台系统， 以下简称“电子交易前置”。电子交易前置的业务内容目前包括基金开户、账户登记，招商招利月度理财的申购、 预约赎回、交易申请查询、基金行情查询、份额余额查询等，其他业务开通以本公司公告为准。  2、投资者：是指接受财付通公司“理财通”服务并且申请开立招商基金的基金交易账户及基金账户的财付通公司 实名认证用户。  3、基金账户：是指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有的由该注册登记机构登记注册的开放 式基金份额变动及结余情况的账户。本基金账户的注册登记机构为招商基金管理有限公司。  4、基金交易账户：是指招商基金为投资者开立的记录其买卖招商基金所管理的开放式基金的基金份额的变动及 结余情况的账户。  5、申购：是指基金合同生效后，投资者向招商基金提出申请购买基金份额的行为。  6、预约赎回：是指投资者按照基金合同约定在到期日前向招商基金提出申请，将基金份额在指定到期日赎回的 行为。  8、投资者财付通基金备付金账户：指投资者在财付通公司开立的，仅用于在财付通基金销售支付结算平台上进 行基金业务支付结算的账户。  9、身份认证要素：指在交易中财付通公司及本公司用于识别投资者身份的信息要素，包括但不限于投资者的财 付通账户、密码、数字证书、动态口令、财付盾、姓名、证件类型、证件号码、签约时设置的手机号码及财付通 公司和本公司认可的其他要素。  10、T 日是指招商基金受理投资者申请、赎回或其他业务的申请开放日 （下文简称开放日）。  11、T ＋ n 日是指自 T 日起第 n 个工作日 （不包含 T 日）。    12、工作日是指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。  13、开放日是指招商基金为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。  14、D日是指自然日。  15、运作期起始日：对于招商招利月度理财基金每份申购份额的第一个运作期起始日，指基金合同生效日；对 于每份申购份额的第一个运作期起始日，指该基金份额申购确认日；对于上一运作期到期日未赎回的每份基金份 额的下一运作期起始日，指该基金份额上一运作期到期日后的下一工作日。  16、运作期到期日：对于招商招利月度理财每份基金份额，第一个运作期指基金合同生效日 （对认购份额而 言，下同）或基金份额申购确认日 （对申购份额而言，下同）起 （即第一个运作期起始日