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突破传统思维 树立行业标准目前，专利价值的评价和评估可谓是一个世界性的难题，一直没有普遍认可的方法及标准，也是知识产权工作中的宝塔尖工程。在经历了一系列攻关与挑战之后，中国技术交易所（以下简称“中技所”）顺利完成了国家知识产权局委托的“专利价值分析体系与操作手册”课题项目。为此，本刊记者对中技所副总裁徐向阳进行了专访，以了解该项目的整体思路和相关细节。 体系建立的简要过程 “中技所自2009年8月成立起，每天都面对大量的技术交易业务，从中有一个最大的感受就是，专利价值的评估是其中最为复杂的一个环节。买卖双方对于交易价格的心里预期，往往不是几倍、几十倍的数值差距，而是达到百倍以上相当数量级的差距。”徐向阳向本刊记者表示，“在专利质押贷款过程中也同样会遇到此类问题，银行对于企业作为质押品的专利价值存在很大的估值风险，造成了知识产权质押融资业务很难开展。” “以上事例都说明，专利价值评估难已经成为阻碍专利交易的最大障碍，并且是一个不容回避的问题。我们由此看到，有必要构建一套专利价值分析体系，为专利资产评估提供一个相对客观的依据。”徐向阳进一步说。 据徐向阳介绍，早在2010年6月，中技所就启动了“专利技术投资价值评价指标体系建设研究”课题，主要是解决投资人对于所购专利信息不对称的问题，该课题历时半年，于当年12月顺利完成。 2011年3月，国家知识产权局“专利价值分析体系及操作手册研究”课题正式立项。为此，中技所组织国内高校、院所、企业、律所、专利代理机构、评估机构等相关专家进行了多次专题研讨，前后共有30多家国内外著名机构参与，征询了50多位国内外著名的专家的意见，研究了大量的相关论著和文章，草案修改十余稿，最终于2011年12月通过国家知识产权局验收，获得专家组高度认可并提出试点推广建议。为了保证分析体系的实证效果，还通过多个实际应用案例来对指标及体系进行进一步修正，至今年6月整个过程初步结束。 特别值得一提的是，该项目成果还受到世界知识产权组织专家的高度认可和鼓励。 传统评估方法的缺陷 国家知识产权局推出的这套专利价值分析指标体系最为鲜明之处在于其与专利资产评估不同，是一套突破传统评价和评估模式的全新体系。 国家知识产权局专利管理司司长马维野强调，专利价值分析作为专利转移转化的核心环节，与专利资产评估有较大的区别。专利资产评估主要对已实施专利的无形资产进行评估，其依据为《会计准则》和《无形资产评估准则》，评估值与产量、销售等商业指标密切相关。专利价值分析给出的结果是专利价值度，不是具体价格，它针对专利的法律、技术以及经济三方面为重点进行系统化分析，使投资人可以根据专利价值分析报告做出合理判断和决策，专利权人也可据此对将用于出资、转让、许可的专利价值做出合理判断，有利于市场双方形成对价及合作基础。同时专利价值分析作为专利运营和管理的基础性环节，对专利的交易、许可、转让、融资、出资、实施及分级分类管理等方面将发挥重要支撑作用。 其实，早在该课题项目启动之初，中技所就对于各种传统评估方法是否适合用于专利价值分析，分别进行了较为深入的研究和比较。在接受本刊记者采访时，徐向阳首先就几种目前常见专利评估方法的优缺点，一一作了介绍和分析： 先看成本法。所谓成本法，就是首先估测被评估资产的重置成本，然后估测被评估资产已存在的各种贬值因素，并将其从重置成本中予以扣除，从而得到被评估资产价值。成本法的最大问题在于卖方的真实成本难以判断。因此，通过成本法评估出来的价值往往比较偏低，不能反映专利将来可能带来的利益，有时可为专利许可或者转让的最低线作出参考。 业内专家普遍认为，由于知识产权属于创造性劳动，具有成本与价值非对称的特点，加上受到一些客观因素的影响，使得成本法在知识产权评估中的应用范围十分有限。 再看市场法。所谓市场法，即利用市场上同样或类似的近期交易价格，经过直接比较或类比分析，以估测资产价值。市场法一般被认为是最直接、最简单的一种资产评估方法。其基本原理是，评估一项资产的现值，完全可以根据现行市场上相同或类似的资产的售价或标价来定价。因为现行市场上相同或类似资产的售价或标价，最能代表或体现其现值水平。如果市场法运用得好，在技术交易的评估中是最具有说服力的。但使用这种方法需要满足几项必要条件，比如必须具备充分活跃的、较为完善的、公平的专利技术市场；被评估专利技术的市场参照物及其相比较的指标、技术参数等资料是可以搜集的。 在现实应用当中，市场法也同样遇到许多挑战：第一，可用的相关交易信息很难得到；第二，由于技术的个性化特点，类似案例稀缺，参照物对象的可比性难以确定；第三，即便确定了可比对象，在具体评估过程中，修正方法和修正因素的取值成为难点。 针对市场法的缺陷，中技所给出的解决方案是：先建立历史数据库，找到相同技术领域、相近技术水平、相近交易