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德国国家资助项目的成果归属与管理 作者： HYPERLINK /ShowAuthor.asp?ChannelID=1004AuthorName=郑友德%20李向阳 \o 郑友德 李向阳 郑友德?李向阳????文章来源： HYPERLINK /ShowCopyFrom.asp?ChannelID=1004SourceName=《科技与法律》2002年 《科技与法律》2002年????点击数：728????更新时间：2008-12-31 ????引言 ????1996年12月9日，以德国联邦国防军大学乌尔里希教授（Prof．Dr．Ullfich）为首的专家委员会向德国联邦教育暨科技部（简称BMBF，下同）转交了一份报告，阐述了对受国家资助的企业或科研机构的研究与开发成果的获得、保护、实施与许可的建议。其目的不仅在于对受BMBF资助的研究与开发的“专利与许可证政策”实行普遍改革，而且在于广泛改进科学与经济的合作，首先是使研究成果有效地转换成有市场竞争和的产品或生产方法。对此专家们提出了关于国家、科技界与企业界三方进行利益平衡的新建议，以便在资金短缺和竞争激烈的困难条件下，使这种利益平衡能为各方带来优势，并使他们充分认识到三方共同从事的创新活动中出现的不利情况。 ????（一）建议的动机与内容 ????BMBF对于企业、科研机构的单个研究与开发计划资助的规定包括成果使用与保护权规则。其中规定了国家投资的研究与开发成果的归属，该成果是否应申请专利和怎样受专利保护，以及谁可以应用这些成果等。尤其明确了国家提供资助的拥有使用权，以及国家分享使用研究与开发成果所产生的收益和受资者为其他人，特别是为竞争对手在一定范围内提供使用权的义务。 ????德国现行的科研资助成果使用规定的主要内容源自20世纪70年代初的蓝本。从那以后，实际的资助政策与法律因为下述原因发生变化： ????①受资助的研究与开发成果迅速广泛地转化为新产品与生产方法（市场创新）的要求日益强烈，即在更激烈的国际竞争压力下，要求更高的创新速度；????②进一步要求国家资金以最优化方式投入并取得实效；????③研究与开发及其领域相关的法律保护类型与范围发生变化（比如在电脑软件、生物工程等）；????④由于研究与开发的国家与国际合作日益加强，故保护权的规定必须与国际准则相协调。????1995年BMBF委托一专家组，就20世纪70年代的研究与开发成果的使用规定修订起草建议稿，以便从创新和竞争政策的角度期望国家投资的研究与开发成果能最佳地转化为商品。这些建议应该包括：????①资助研究机构的项目成果保护权规定；????②资助工业研究与开发项目的成果保护权规定；????③对科学界与企业界以及科研机构或企业间合作项目资助的项目成果保护权规定（资助率在25％的间接研究的规定不在专家组的咨询范畴）。 ????（二）咨询过程 ????正如咨询报告所述，专家组主导性的观点是强化创新。这就要求研究资助的目的，在于向已不能提供具有强经济竞争力技术的地方提供新技术，支持企业界和科技界的创新能力，使所资助的研究成果在市场上迅速转化为新产品和生产方法。专家组为此吸纳了BMBF邀请的相关人士的经验和意见，并借鉴了外国、首先是美国专家的看法。????????一、建议及其根据 ????（一）主导原则 ????1．开辟行为自由空间、创新目标与公共福利相结合、履行实施义务国家科研资助的科研成果的使用规则问题乃处在一个激烈冲突的领域。在该领域内，受资者在经济竞争中使用研究成果必需的行为自由空间，应该与国家投资所要求的公共福利义务相适应。这种协调由于BMBF的资助限于支持企业和科研机构的研究与开发受到影响。因为研究与开发成果的使用不再是专门资助的主题，而人们期待研究与开发成果的使用成为企业竞争行为和科研机构的辅助活动。因此，研究资助尽管以创新为目标，但它的对象仅仅是研究与开发，即在尽可能广的范围内使用新知识。所以研究资助成果使用规则必须使国家资助之研究与其成果的经济利用之间形成纽带。根据这种使用规则，专家组达成如下建议：通过研究成果应归属受资者自己负责使用的原则，以保证受资者对成果的使用享有必要的行为自由空间；但是，受资者在这种自我保障的条件下，也必须承担实际使用成果和从事市场创新的义务。这种保障本身来源于国家财政对研究资助的创新目标。成果归属于受资助者自己负责使用的原则（《专家建议稿》第1条第1款）与通过实际使用达到创新的义务（《专家建议稿》第2条第2款）也是彼此相关的。同理，自我独占使用原则（《专家建议稿》第2条第1款第2项）和允许授予独占许可（第5条）与实施义务和基于特定公共利益（第1条第2款）许可使用国家资助的研究成果的义务均是一致的。 ????2．使用前提、激励转移、可管理