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中信信托有限责任公司 中信普惠•民生基金1 号集合资金信托计划 信托事务管理报告 （2013 年第三季度） 尊敬的委托人/受益人： 2012 年1 月12 日，中信信托有限责任公司（以下简称“我 司”）发起设立的“中信普惠〃民生基金1 号集合资金信托计划” （以下简称“本计划”）依法成立，信托期限2 年，截至本报告 期末，信托本金余额为人民币 11,960 万元。我司为本计划开立 了以下信托专户。 开户名称：中信信托有限责任公司 开户银行：江苏银行北京分行营业部 银行账号：32200188000101395 我司作为受托人，向您报告 2013 年第三季度信托事务管 理事宜。 我司对报告全部内容的真实性、准确性、完整性负责。 一、项目运行情况 （一）自本计划成立起至本报告期末，我司作为受托人恪尽 职守、勤勉尽责、谨慎管理，忠实履行有关法律、行政法规和本 项目信托文件的规定。 （二）自本计划成立起至本报告期末，我司按时对借款人鄂 1 尔多斯市东胜城市建设开发投资集团有限责任公司（下称“东胜 城投”）的经营情况及东胜区人民政府（下称“东胜区政府”）的 财政收支、债务情况及用款项目进展情况进行了解，收集、整理 相关数据和信息，从目前获取的有关信息里，没有发现可能对本 计划产生重大不利影响的异常情况，本计划目前进展正常。 （三）项目进展情况 借款人将贷款资金用于东胜区棚户区改造罕台安置房建设 项目A 区市政道路及管网工程建设（以下简称“A 区道路管网项 目”）。截至本报告期末，借款人已取得东胜区政府支付的各期项 目代建款项，并按期足额向受托人支付了各期信托贷款本息。 二、资金使用情况 （一）本计划全部信托资金用于向借款人发放贷款，由其用 于东胜区棚户区改造罕台安置房建设项目 A 区市政道路及管网 工程建设。 （二）信托专户的资金收支情况 1.本计划于2012 年 1 月 12 日成立时，募集信托资金人民 币23,960 万元。 2.本计划于2012 年1 月12 日运用信托资金人民币23,960 万元，用于向借款人发放信托贷款。2013 年1 月12 日，收回信 托贷款本金人民币 12,000 万元，并已用于向本计划A1 类信托 受益人分配。 3.本报告期内，受托人于2013 年9 月20 日收到借款人支 2 付的当期贷款利息人民币3,973,377.78 元。 三、借款人及其实际控制人情况 （一）借款人-东胜城投 根据东胜城投提供的财务报表，截至2013 年9 月30 日， 东胜城投本部（非合并）资产总额为271.34 亿元，本部（非合 并）负债总额为181.00 亿元，2013 年9 月30 日本部资产负债 率为66.71%，总体处于适中水平。 （二）借款人实际控制人-东胜区政府 2013 年1 至8 月，东胜区政府地方财政总收入累计达128.58 亿元，同比减少 9.27 亿元，下降 6.7%；其中，上划中央收入 53.40 亿元、上划自治区收入 8.27 亿元、上划市级收入 12.18 亿元，同比分别减少16.8%、24.9%和18.1%；公共财政预算收 入完成54.73 亿元，同比增长14.6%。公共财政预算收入中，税 收收入完成45.81 亿元，同比增长10.5%；非税收入8.92 亿元， 同比增长 41.0%。政府性基金收入完成 4.19 亿元，同比下降 65.6%；其中国有土地使用权出让金收入完成4.69 亿元。 东胜区政府财政上划收入的降低使得区本级公共财政预算 收入稳中有增。同时根据 《2013 年东胜区政府工作报告》，东 胜区政府已将化解债务作为全年重点工作目标之一，目前正集中 财力保障民生、化债和重点支出，从严控制一般性支出，大力压 缩和削减 “三公”支出及不必要的开支。此外，东胜区政府正充 分挖掘煤炭行业增收潜力，加大税收征收清