深圳市星源材质科技股份有限公司A股可转换公司债券持有人.PDFVIP

深圳市星源材质科技股份有限公司 A 股可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总 则 第一条为规范深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“公司”）可转换公 司债券持有人会议的组织和行为，界定债券持有人会议的权利义务，保障债券持有 人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证 “中国证监会”）《创业板上市公司证券发行管理暂行办 券监督管理委员会（以下简称 法》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》和《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等法律法规及其他规范性文件的规定，并结合公司的实际情况，特 制订本规则。 第二条本规则项下的可转换公司债券为公司依据《深圳市星源材质科技股份有 限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“可转换债券募集说明书”） 约定发行的 A 股可转换公司债券（以下简称“本期可转换公司债券”），债券持有人 为通过认购、购买或其他合法方式取得本期可转换公司债券的投资者。 第三条债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成，债券持有人会议依 据本规则规定的程序召集和召开，并对本规则规定的权限范围内的事项依法进行审 议和表决。 第四条债券持有人根据本规则审议通过的决议，对全体债券持有人（包括所有 出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人以及在相关决议通过 后受让本期可转换公司债券的持有人，下同）均有同等约束力。 第五条投资者认购或购买或以其他合法方式取得本期可转换公司债券，即视为 同意并接受本规则，受本规则之约束。 1 第二章 债券持有人的权利和义务 第六条可转换公司债券持有人的权利： （一）依照其所持有的可转换公司债券数额享有约定利息； （二）根据约定条件将所持有的可转换公司债券转为公司股份； （三）根据约定的条件行使回售权； （四）依照法律、行政法规及《深圳市星源材质科技股份有限公司章程》（以 下简称“公司章程”）的规定转让、赠与或质押其所持有的可转换公司债券； （五）依照法律、公司章程的规定获得有关信息； （六）按约定的期限和方式要求公司偿付可转换公司债券本息； （七）依照法律、行政法规等相关规定参与或委托代理人参与债券持有人会议 并行使表决权； （八）法律、行政法规及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。 第七条可转换公司债券持有人的义务： （一）遵守公司发行可转换公司债券条款的相关规定； （二）依其所认购的可转换公司债券数额缴纳认购资金； （三）遵守债券持有人会议形成的有效决议； （四）除法律、法规规定及可转换公司债券募集说明书约定之外，不得要求公 司提前偿付可转换公司债券的本金和利息； （五）法律、行政法规及公司章程规定应当由可转换公司债券持有人承担的其 他义务。 第三章 债券持有人会议的权限范围 第八条债券持有人会议的权限范围如下： 2 （一）当公司提出变更可转换公司债券募集说明书约定的方案时，对是否同意 公司的建议作出决议，但债券持有人会议不得作出决议同意公司不支付本期可转换 公司债券本息、变更本期可转换公司债券利率和期限、取消可转换公司债券募集说 明书中的赎回或回售条款； （二）当公司未能按期支付可转换公司债券本息时，对是否同意相关解决方案 作出决议，对是否通过诉讼等程序强制公司和担保人（如有）偿还债券本息作出决 议，对是否参与公司的整顿、和解、重组或者破产的法律程序作出决议； （三）当公司发生减资（因股权激励回购股份导致的减资除外）、合并、分立、 解散或者申请破产时，对是否接受公司提出的建议以及行使债券持有人依法享有的 权利方案作出决议； （四）当担保人（如有）发生重大不利变化时，对行使债券持有人依法享有权 利的方案作出决议； （五）当发生对债券持有人权益有重大实质影响的事项时，对行使债券持有人 依法享有权利的方案作出决议；