都是合理的。.PDFVIP

附錄 有關持牌人或註冊人遵守為客戶提供合理適當建議的責任的《常見問題》 1 持牌人或註冊人須根據《操守準則》第5.2 段遵守為客戶提供合理適當建議的責任，當中訂 明： “持牌人或註冊人經考慮其所察覺的或經適當查證後理應察覺的關於該客戶的資料後，持牌人 或註冊人在作出建議或招攬行為時，應確保其向該客戶作出的建議或招攬行為，在所有情況下 都是合理的。” 2 這些《常見問題》列明註冊人或持牌人在遵守現行的 《操守準則》及《內部監控指引》（經 證監會不時發表的通函及《常見問題》補充，以下稱為綜合操守準則）時應該考慮的實際因 素。鑑於《常見問題》適用於所有向客戶作出建議或招攬行為的持牌人或註冊人，於《常見問 題》內對“建議”的提述，亦包括對“招攬”的提述（即持牌人或註冊人根據《操守準則》第 5.2 段觸發須為客戶提供合理適當建議的責任的“招攬”行為），而對“推介”的提述亦應按 此詮釋。 《常見問題》內提供的答案屬