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关于宁夏智诚安环科技发展 股份有限公司 挂牌申请文件的 第一次反馈意见回复 主办券商 财达证券有限责任公司 二零一五年十月 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵司《关于宁夏智诚安环科技发展股份有限公司挂牌申请文件的 第一次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）已收悉，收到反馈意见后， 主办券商财达证券有限责任公司会同北京市盈科律师事务所、宁夏智 诚安环科技发展股份有限公司（以下简称“公司”或“智诚安环”）， 对反馈意见所提出的相关问题进行了落实，现对反馈意见所提出的问 题作出如下回复： 如无特别说明，本回复报告中的简称或名词的释义与公开转让说 明书（申报稿）中的相同。 本反馈意见回复财务数据均保留两位小数，若出现与总数和各分 项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 一、公司特殊问题 请主办券商和律师补充核查风险因素的解决措施，请公司补充披 露。 回复： 主办券商及律师核查了《公开转让说明书》等公开披露文件，针 对公司所面临的风险及采取的相应应对措施，进行了如下补充披露： （一）实际控制人不当控制风险 刘国辰持有公司 50.10%的股份，同时担任公司董事长，系公司 的控股股东与实际控制人。 公司实际控制人刘国辰利用控股地位，通过行使表决权等方式对 公司的经营决策、人事变动、财务管理等进行不当控制，可能对公司 经营和其他股东的权益产生不利影响。 应对措施： 为降低控股股东不当控制风险，公司在《公司章程》里制定了保 护中小股东利益的条款，制定了“三会”议事规则，制定了《关联交 易管理办法》、《对外担保管理办法》，完善了公司内部控制制度。公 司还将通过加强对管理层培训等方式不断增强控股股东和管理层的 诚信和规范经营意识，督促控股股东及实际控制人遵照相关法规规范 经营公司，忠实履行职责。 （二）公司治理风险 公司股份改制前的有限公司阶段，公司治理存在一定不足。整体 变更为股份公司后，公司建立了较为完备的公司章程和较为健全的三 会治理机构、三会议事规则及其他内部管理制度。新的管理制度和公 司日益增长的业务和资产规模对公司治理提出了较高的要求，但由于 时间较短，公司管理层的能力意识需要进一步提高，对执行规范的治 理机制尚需逐步理解、熟悉。因此，在股份公司设立初期，公司存在 一定的治理风险。 应对措施： 公司建立了较为完善的股东大会、董事会、监事会等公司治理机 制，管理层不断深化公司治理理念，提高规范运作意识，切实履行相 关规则制度，以保证公司治理机制有效执行；同时，根据公司管理深 化和业务发展需要，公司将在主办券商持续督导下，严格遵守相关信 息披露规则，不断健全和完善公司治理机制、补充和优化内部控制制 度，以保障公司健康持续发展、更好地维护全体股东利益。 （三）办公场所租赁风险 公司及所有分公司均不具有办公场所的房产所有权，均系租赁取 得，且租赁期限都为短期租赁。如果出租方不与公司续约或因其他原 因终止租赁合同，公司将面临搬迁风险。 应对措施： 公司总部房产系租赁于实际控制人刘国辰，刘国辰已承诺在租赁 合同到期之后，若公司有续租意向，同等条件下将优先出租给公司。 而且，公司主营业务对办公用房依赖性低，如现有租赁房屋不能续租， 按照合同约定期限提前通知另行租赁房屋不会对公司经营造成重大 不利影响。 （四）管理风险 公司当前正处于业务的快速发展期，结合公司的中长期发展战略， 公司业务规模及市场份额将不断扩大。随着公司业务规模的迅速壮大， 公司管理水平的提高速度如果跟不上经营规模的扩大速度，将会限制 公司进一步发展壮大，可能导致公司出现管理风险。 应对措施： 公司董事会聘任了总经理、财务总监、部门经理等管理人员，制 订了总经理工作细则等工作制度，建立了相对完善的管理组织架构， 使其与公司规模及公司战略相匹配。 公司组织架构设置以总经理负责制为主的组织形式，总经理下设 五个业务层级。第一层级为董事会办公室，主要协助总经理负责公司 的各业务事业部及职能部门之间的工作协调和督导；第二层级为事业 部层级，自主管理，独立核算；第一、第二层级为公