深南电A：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-13.pdfVIP

2009 年度内部控制自我评价报告 2009年度，深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）按照财政部、 证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公 司内部控制指引》的有关要求，结合公司实际情况，成立了内控制度修订工作专 项机构，负责完善公司内部控制制度，促进投资者合法权益的保护。公司 2009 年度内部控制自我评价报告如下： 一、公司内部控制综述 （一）公司内部控制组织架构 公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完 善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机 构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。 公司建立了股东大会、董事会、监事会的“三会”议事规则及法人治理结构。 股东大会是公司最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地 位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。董事会是公司决策机构，负责建立 与完善内部控制系统，监督内部控制制度的执行情况。董事会下设战略与投资管 理委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会等四个专业委员会。监 事会是公司监督