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第二部分 国家安全及其理性分析方法 清华大学国际关系学系 李彬 libin “此处插入@” tsinghua.edu.cn 第一节、国家安全相关的基本概念 国家安全与公共安全 国家安全威胁 主要来自国外 系统的 公共安全威胁 主要来自国内 不一定形成全国性规模和系统 国家安全要素 第二节、国家安全政策的理性分析方法 国家安全分析中理性的含义：有唯一的决策者；决策者追求最大国家利益。 理性决策者的决策方式可以用偏好理论来描述。 具体操作：将各种策略按照国家利益大小排队；挑选带来最大利益的策略 练习：核武器发展战略的选择 偏好1：P1 = N。 N：核武器数量 偏好2：P2 = Y。 Y：单个核武器爆炸威力 偏好2：P2 = Y? = E E：等效百万吨当量 练习：核武器发展战略的选择 方案一发展10枚威力为十万吨当量的核武器； 方案二是发展2枚威力为百万吨当量的核武器。 假定两个方案成本相当，问：两个方案如何选择 解答： N枚核武器总杀伤面积 A ~ NY? P ~ A ~ NY? =P1P2 计算得到 方案1：P = 2.15； 方案2：P = 2。 根据理性决策的原则，应该选取方案一。 两个因素的偏好排序的组合例子：核武器数量与威力 练习：墨子使楚 国家利益（决策者偏好）排序 单一的国家利益越大（多），偏好值越大；单一的安全威胁越小（低），偏好值越大。例如，自己的核武器越多越好，对手的核武器越少越好。 对于几种国家安全因素，首先尝试合并。例如，核武器威力（等效百万吨当量）和数量合并成杀伤面积。（物理学、经济学的方法） 相互独立的国家安全因素的偏好排序需要通过观察得到。（历史学、社会学的方法）。 两个相互独立的国家安全因素组合后，等偏好曲线的大体走势是凸向原点。可以用于判断一些极端情况。 理性分析方法的应用 国家安全决策分析。政策讨论中，分析各个不同策略对国家利益带来的影响（利弊分析、效费比分析），由此找到最佳决策。 可用于政策建议 也可用于学术研究 根据其他国家的偏好排序，预测或者解释其行为。例：美国介入台海冲突的可能性。 根据其他国家的行为，确定其偏好排序（战略文化？）。 分析国家之间的安全互动。 理性分析方法的优点 有强大的理论基础：现实主义和新自由主义。 可操作性强。 有现成的研究工具，例如，运筹学、博弈论（对策论）等。 容易理解。 不仅是描述性(descriptive)的方法，而且是一个指导性 (prescriptive )方法。 理性分析方法的局限 一个国家可能有多个立场不一致的决策者、一些决策者可能不忠实于国家利益； 决策者能够想到的决策（决策空间）可能还受观念的限制； 决策因素头绪太多、不确定性太大、或者决策产生的影响过于久远，导致该方法失效； 有时决策成本太高，使得该方法不一定随时能够使用。 国际安全 含义一、国际和平， 含义二、世界上的军事状况。 国际安全的理性分析：将各国的军事情况按照理性分析方法进行分析 * 清华大学国际关系学系 研究生课程 《军备控制与国际安全》 safety：免受自然和事故性伤害 security：免受人为伤害 安全用电 保安 防止核武器因 为雷击而爆炸 防止核武器被盗 争议小 安全利益 争议大 安全环境 安全目标 安全能力 积极的外部安全因素 安全威胁 国民、财产和领土…… 军队、国防工业、外交、情报系统…… 同盟、军控…… 潜在 伤害 国家利益分析 策略1 策略2 策略3 安全决策 核武器越多，对抗安全威胁的能力越强，因此，应该尽可能多发展核武器 核武器威力越大，对抗安全威胁的能力越强，因此，应该尽可能提高核武器的威力 核武器威力越大，对抗安全威胁的能力越强，因此，应该尽可能提高核武器的威力 核武器等效百万吨当量越大（对应杀伤面积越大），对抗安全威胁的能力越强，因此，应该尽可能提高核武器的等效百万吨当量 方案2 等效百万吨当量E 核武器数量N 0.5 1.0 10 5 好的方向 方案1 L3 L2 L1 战前的状态 战后的状态 人口 X 领土大小 Y 荆国有余于地，而不足于民，杀所不足，而争所有余，不可谓智。 --墨子