九泰锐富驱动混合型发起式 投资基金招募说明书更新.PDFVIP

九泰锐富事件驱动混合型发起式 证券投资基金招募说明书更新摘要 2017 年第1 号 基金管理人：九泰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会2015 年6 月3 日证监许可【2015】1134 号 文注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金基金合同生效后前五年内（含第五年）仅对场外基金份额每年受限开 放一次申购赎回业务，且申购赎回业务采取 “以申定赎”原则，发生申购赎回份 额部分确认时，采取 “按比例确认”原则。故可能出现在基金合同生效后前五年 内，基金份额持有人连续提出申购赎回申请但无法完全确认或完全无法确认的情 况。基金份额持有人在每年受限开放日无法全部赎回或全部无法赎回时，可以将 基金份额进行跨系统转托管到场内交易。在场内交易过程中，可能出现基金份额 二级市场交易价格低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从而影响持有人 收益或产生损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动；尤 其在基金合同生效前五年内（含第五年），本基金由于采取事件驱动的投资策略 为主要投资目标，可能会参与定向增发股票的投资，公募基金参与定向增发股票 投资需采取摊余成本法进行估值，故本基金基金净值可能由于估值方法的原因偏 离所持有股票的收盘价所对应的净值。投资有风险，投资者认购（或申购）基金 时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价 值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，对认购 （或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作 出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类 风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统 性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生 的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行负责。 本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于高风险收益特征的证券投资基 金品种。本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业 在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其 发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小 企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整 体的债券投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年2 月4 日，有关财务数据和净值表现截止日为2016 年12 月31 日（财务 数据未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人的基本情况 名称：九泰基金管理有限公司 住所：北京市丰台区丽泽路18 号院1 号楼801-16 室 办公地址：北京市西城区广宁伯街2 号金泽大厦西区6 层 法定代表人：卢伟忠 组织形式：有限责任公司 注册资本：2 亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：010 股权结构：昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公 司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司，分别持有本 基金管理人26%、25%、25%、24%的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 吴强先生，管理学硕士，董事长。曾任万联证券投行部业务经理，宏源证