上海海欣集团股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度.PDFVIP

上海海欣集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一条 为了规范上海海欣集团股份有限公司（以下简称 “公司”或“本公司”）信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依 法合规履行信息披露义务，根据《证券法》、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上 市公司信息批露暂缓与豁免业务指引》、《公司章程》、《公司信息 披露管理制度》等规定，制定本指引。 第二条 本公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其 他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用 本制度。 第三条 本公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商 业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的， 可以暂缓披露。 第四条 本公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情 形，按《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反 国家有关保密的法律法规或损害上市公司及投资者利益的，可以 豁免披露。 第五条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞 争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带 来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和 经营信息。 1 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门 规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定 时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、 经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。 第六条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件： （一）相关信息尚未泄漏； （二）有关内幕人士已书面承诺保密； （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。 第七条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采 取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。 上市公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由 公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归 档保管 （详见附表1 ）。 董事会秘书登记的事项一般包括： （一）暂缓或豁免披露的事项内容； （二）暂缓或豁免披露的原因和依据； （三）暂缓披露的期限； （四）暂缓或豁免事项的知情人名单； （五）相关内幕人士的书面保密承诺； （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。 第八条 已暂缓、豁免披露的信息，出现下列情形之一时， 公司应当及时核实相关情况并对外披露： （一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻； 2 （二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满； （三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。 暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当 及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、 公司内部登记审核等情况。 第九条 公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制， 对于不符合上述条款规定的暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免披露 的原因已经消除及期限届满，未及时披露相关信息的，将对负有 直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施，具体参 照《公司信息披露管理制度》中的问责条款执行。 第十条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合 《股票上市规则》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。 第十一条 其他相关信息披露义务人参照本制度执行。若其 他相关信息披露制度中有与本制度不一致的条款，以本制度为准。 第十二条 本制度未尽事宜，按照有关法律法规和部门规章 及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》的规定执行。 第十三条 本制度自公司董事会批准通过后实施。 上海海欣集团股份有限公司 2016 年8 月19 日 附表1：上海海欣集团股份有限公司信息披露暂缓与豁免事项登记审批表