4_与上市公司相关的异常交易及防范.pdfVIP

主要内容 与上市公司相关的异常 典型案例分析 交易及防范 异常交易监控机制 2010年12月 需要重点关注的问题 当前监管形势和要求 近年来的典型案例 内幕交易  上市公司董监高人员  大股东及实际控制人  中介机构 从典型案例说起…… 其他异常交易  超比例持股  短线交易 内幕交易—上市公司董监高人员 案例：四川圣达 内幕交易—上市公司实际控制人 案例：创兴置业  **公司总经理佘鑫麒利用内幕信息交易  **公司实际控制人、董事长陈榕生利用内幕信息交易 2007年2月14 日买 2月15 日召开股 2月16 日，公司发布2006年年度 2月16 日全部卖出， 2007年2月，实际控制 “上海祖龙”盈 1 入公司股票 东大会 报告，净利润同比增长32.62%。 获利12.19万元 人陈榕生计划将其控制 4月17 日至5月9 日，通过其控 5月9 日停牌，次 利2000多万元 当日股价盘中最高涨幅为10% 67800股 的资产注入上市公司 制的“上海祖龙”借用其它 日发布公告，披 陈榕生夫妇盈利 2007年4月，开始同券 机构账户买入，陈榕生及其 露实际控制人拟 数十万元 商投行人员商谈通过定 妻通过个人账户买入 将资产注入上市 向增发注入资产事项 公司 2007年7月9 日买 7月10 日，公司发布2007年度中期业绩快报， 7月11 日全部卖出， 2 入公司股票 净利润较去年同期增长1682.28% 获利2万余元 57340股 该案是证监会首例查处法人内幕交易案 该案是证监会通过环境证据和