中润油新能源股份有限公司关于公司募集资金存放与使用情况.PDFVIP

公告编号：2017-014 证券代码：831890 证券简称：中润新能 主办券商：西部证券 中润油新能源股份有限公司 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容真实、准确和完整承担个别及连带责任。 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司颁布的《非上市公众公司监督 管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、 《全 国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和《挂牌公司股票发行常见问题解 答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等 有关规定，中润油新能源股份有限公司（以下简称 “公司”或 “本公司”）董事 会安排有关部门专人对 2016 年募集资金的存放和实际使用情况进行了自查,现 将自查情况做专项说明如下： 一、募集资金基本情况 中润油新能源股份有限公司(以下简称 “公司”)于 2015 年 6 月 13 日召开 第二届董事会第 6 次会议，审议通过了《关于制定公司股票定向增发方案的议案》、 《关于重新制定公司章程的议案》、《关于提议召开 2015 年第 2 次临时股东大会 的议案》等与本次股票发行相关的议案。会议就公司本次股票发行相关事项作出 了决议，并提请召开2015 年第 2 次临时股东大会审议上述议案。 2015 年 7 月 2 日，中润油召开2015 年第 2 次临时股东大会，审议通过了《关 于制定公司股票定向增发方案的议案》、《关于重新制定公司章程的议案》等与本 次股票发行相关的议案。 2015年9月17 日，中国证监会向中润油出具《关于核准中润油新能源股份有 限公司定向发行股票的批复》(证监许可[2015]2120号)，批准中润油自核准之日 起12个月内定向发行不超过6000万股股票。 1 2015年9月22 日，公司向符合《投资者适当性管理细则》的外部投资者不超 过35人，公开发行人民币普通股股票不超过6,000万股，发行价格为每股人民币 5.5元。经公司确认的认购对象于2015年9月28 日至2015年11月30 日共认购公司股 票4,600万股，公司募集资金25,300万元，扣除发行费用79万元后，募集资金净 额为人民币25,211万元。 上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年12 月2 日出具瑞华验字 【2015】310550018号《验资报告》审验。本次发行报全国中 小企业股份转让系统有限责任公司备案，全国中小企业股份转让系统有限责任公 司于2015年12月28 日出具了股转系统函 【2015】9257号。 新增股份于2016年1月29 日在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司完 成登记，并于2016年2月3 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。 二、募集资金存放和管理情况 全国中小企业股份转让系统于 2016 年 8 月 8 日发布 《挂牌公司股票发行常 见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司 融资》的通知。截止到通知发布之日，公司募集资金已经使用完毕，故本次募集 资金未设立募集资金专项账户,亦未与主办券商及商业银行签订 《募集资金专户 存储三方监管协议》。本次定向发行的认购账户为公司一般账户，账户信息如下： 账户名称：中润油新能源股份有限公司, 银行名称：浦发银行建邺支行 银行账号：93180154740000792 尽管此次定向发行未设立募集资金专项账户专户管理，但公司严格按已有的 资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理,确保募集资金严 格按照《股票发行方案》规定的用途使用。 本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定 向发行募集资金的情形,也不存在在取得股转系统本次股票发行股份登记函之前 使用本次股票发行募集的资金的情形。 2 根据 《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议 中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的通知等相关法律、法规和规范性文件的 规定，结