信息不对称分成契约与超限额采伐-经济研究.pdf

2004 年第 3 期 信息不对称 、分成契约与超限额采伐 ———中国国有森林资源变化的理论分析和实证考察 徐晋涛 　陶　然 危结根 　 ( 中国科学院农业政策研究中心 　100101) (瑞典哥德堡大学经济系) 　　内容提要 :本文回顾了改革开放以来国有林业企业管理体制的演变 ,通过多任务委托 代理模型探讨了这一演变过程中利润分成和采伐限额两个不相容的政府政策激励对国有 林业企业经营者激励的影响 ,特别是信息不对称条件下其对木材采伐的影响 ,从而解释了 国有林业企业普遍存在的超限额采伐的经济原因。通过全国28 个省 5 次全国森林资源 普查的面板数据 ,通过使用国有林业企业的平均面积作为政府与国有林业企业委托 —代 理关系中信息不对称的代理变量 ,从实证上验证了信息不对称将会导致超限额采伐和国 有林资源增长率下降的假说 。 关键词 :信息不对称 　分成契约 　采伐限额 　国有森林资源管理 一 、导 　论 1998 年以来实施的天然林保护工程将国有林区天然林的退化问题向全社会暴露无遗 ,也提供 了一个重新审视国有林管理体制 、探索建立可持续发展体制的机会 。国有林 占我国总森林面积的 42 % , 占总木材蓄积量的68 % ,并几乎涵盖了全国所有的天然林资源 。由于这些森林主要位于大 江 、大河上游和山区 ,它们除可提供大量林产品外 ,也具有巨大的生态功能 。 尽管对森林资源退化带来的危害学术界存有广泛的共识 ,但是对造成这一灾难性后果的经济 及制度根源的研究却比较缺乏 。已有研究倾向于将国有森林资源的退化归结为人 口压力增大 ,投 资不足 ,管理水平低下 , 国有森工企业机构臃肿 ,人浮于事等等 。对国有森工系统可持续经营森林 的动力机制缺乏问题也有一定分析 。但 目前的研究仍然停留在定性描述的水平上 ,少见严谨的理 论逻辑 ,建立在数据基础上的经验研究同样十分匮乏 。 政府监督国有林业企业经营所存在的困难可以被描述为经济学中的委托 —代理问题 。在我们 的模型中 ,代理人通过与委托人签订一个契约为委托人工作 。但在资源利用上 ,两者拥有不同的偏 ( ) ( 好和 目标 。就中国国有森林管理体系来看 ,作为管制者的政府 委托人 无法准确观测到代理人 企 ) 业管理者 的采伐量和改善企业经营的努力程度 。而代行所有者职能的政府管理部门,一方面与企 ( ) 业分享利润 从而使企业管理者有激励过度采伐 ,另一方面却希望森林资源能够可持续经营 。一 旦过度采伐的行为不容易被观测 ,就意味着超采可能存在 。通过设立一个多任务委托 —代理模型 , 我们证明 ,委托人 —代理人之间的信息不对称程度越严重 ,代理人进行超采而不被发现并惩罚的可 能性越大 ,从而超采越严重 。本研究着重讨论了政府同时作为所有者和管制者并给定委托 —代理 合同条件下 ,企业行为是如何与管制者的目标发生冲突并由于信息不对称而导致扭曲。与本文模 　作者感谢国家自然科学基金优势创新群体项 目支持 ,感谢黄季　 、Scott Rozelle 和 Greg Amacher 教授对本文进行的有益评 论 。文责自负 。 37 © 1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. 徐晋涛等 :信息不对称 、分成契约与超限额采伐 ( ) 型比较相近的是 Hart 等 1997 的工作 ,他们的