四川明星电力股份有限公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票.pdfVIP

四川明星电力股份有限公司 董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的 管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对四川明星电力股份有限公司（以下简称“ 公司” 或 “本公司” ）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理，进一步明确相关办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称“ 《公司法》” ）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“ 《证券法》” ）、 《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等相关法律法规、 规范性文件及《四川明星电力股份有限公司章程》的有关规定，特制订本 制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、监事和高级管理人员（以下简称“高 管” ）及本制度第十八条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及 其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 知悉《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行 为的规定，不得进行违法违规交易。 1 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第四条 公司董事、监事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，如该买卖行为可能存在不 当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高管， 并提示相关风险。 第五条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形， 对董事、监事和高管转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩 考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或 行权等手续时，向上海证券交易所( 以下简称“上交所”)和中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司( 以下简称“ 中国结算上海分公司”) 申请将相关 人员所持股份登记为有限售条件的股份。 第六条 公司董事、监事和高管应当在下列时间内委托公司董事会秘书 向上交所和中国结算上海分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职 务、身份证件号码等）： （一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任 职事项后2 个交易日内； （二）公司新任高管在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （三）公司现任董事、监事和高管在其已申报的个人信息发生变化后 的2 个交易日内； （四）公司现任董事、监事和高管在离任后2 个交易日内； （五）上交所要求的其他时间。 第七条 公司及其董事、监事和高管应当保证其向上交所和中国结算上 2 海分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意上交所及时公布相关 人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第八条 公司应当按照中国结算上海分公司的要求，对董事、监事和 高管股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第三章 所持本公司股票可转让数量的计算 第九条 公司董事、监事和高管拥有多个证券账户的，应当按照中国 结算上海分公司的规定合并为一个账户。 第十条公司董事、监事和高管在任职期间,每年通过集中竞价、大宗 交易、协议转让等方式转让的股票数量不得超过其所持本公司股票总数 的 25% ，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的 除外。 董事、监事和高管理所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转让， 不受前款转让比例的限制。 第十一条 公司董事、监事和高管以上年末其所持有本公司股票为基 数，计算其中可转让股票的数量。 第十二条 公司董事、监事和高管证券帐户内通过二级市场购买、可转 债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年 可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。 因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高管所持本公司 股股票数量变化时，本年度可转让股