四川美丰化工股份有限公司对2008年6月30日与会计报表相关的内部控制有效性的认定书.pdfVIP

四川美丰化工股份有限公司 对 2008 年 6 月 30 日与会计报表相关的 内部控制有效性的认定书 根据本公司董事会的要求，四川美丰化工股份有限公司（以下简称本公司)组织各部门及人 员，根据财政部颁发的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》及相关具体规范和深圳证券 交易所发布的《上市公司内部控制指引》，在履行各种研究和评价程序后，对 2008 年 6 月 30 日与会计报表相关的内部控制的有效性进行了评估。评估情况如下： 一、本公司简介 四川美丰化工股份有限公司（以下简称本公司或公司）是 1993 年 12 月 10 日经四川省体改 委[川体改（1993）200 号]批准，由四川省射洪县氮肥厂与四川省第一建筑工业工程公司等 5 家单位发起设立的股份有限公司。1997 年 5 月经中国证监会[证监发（1997）229 、230 号]批准， 本公司公开发行 2,300 万人民币普通股票，总股本达到 75,234,000.00 元。1998 年 4 月，本公司 向全体股东分配 1997 年度股票股利（每 10 股送 3 股），股本总额达到 97,804,200.00 元。 1999 年 5 月 3 日，本公司第 10 次临时股东大会决议通过了 1999 年度配股方案：以 1997 年末股本总额为基数每 10 股配 3 股，其中国家股股东认购 604 万股，其余承诺放弃；法人股认 购 3 万股，其余承诺放弃；内部职工股认购 39.18 万股，社会公众股认购 690 万股。配股方案 经中国证监会[证监公司字（1999）49 号]批准实施。配股结束后，股本总额达到 111,166,000.00 元。2000 年 5 月本公司实施了第十一次股东大会决议，以 1999 年末总股本 111,166,000 股为基 数用资本公积向全体股东每 10 股转增 9 股，用未分配利润向全体股东每 10 股送红股 1 股，股 本总额增至 222,332,000.00 元。 经本公司 2000 年度股东大会决议，以 2000 年末总股本 222,332,000 股为基数，按 10：3 的比例向全体股东配售股份， 2002 年 4 月配股结束后，股本总额达到 245,665,700.00 元。 2002 年 7 月 13 日，本公司控股股东四川美丰（集团）有限责任公司（简称美丰集团公司） 分别与成都华川石油天然气勘探开发总公司及四川天晨投资控股集团有限公司签署《股份转让 协议书》，将持有国家股 11,617.88 万股中的 4,503.347 万股转让给成都华川石油天然气勘探开发 总公司，2,743.791 万股转让给四川天晨投资控股集团有限公司。2002 年 10 月 22 日，国家股转 让过户手续完成后，本公司总股本仍为 24,566.57 万股，其中成都华川石油天然气勘探开发总公 司持有 4,503.34 万股，占总股本的 18.33%，股份性质为国有法人股；美丰集团公司持有国家股 4,370.742 万股，占总股本的 17.79%；四川天晨投资控股集团有限公司持有2,743.791 万股，占 总股本的 11.17%，股份性质为法人股。2002 年 9 月 18 日股权转让事项获财政部 [财企（2002 ） 381 号] 《关于四川美丰化工股份有限公司国家股转让有关问题的批复》批准。股权转让后，本 公司法定代表人由陈平变更为张晓彬。 1 2005 年 8 月 25 日，美丰集团公司与新宏远创投资有限公司签署《四川美丰化工股份有限 公司股份转让协议》，将持有国家股 4,370.742 万股中的 2,456.657 万股转让给新宏远创投资有限 公司。股权转让完成后，本公司总股本仍为 24,566.57 万股，其中美丰集团公司持有国家股 1,914.085 万股，占总股本的 7.79%；新宏远创投资有限公司持有股份 2,456.657 万股，占总股 本的 10%，该股份属非国有股。股权转让事项于 2005 年 12 月 31 日经过四川省人民政府[川府 函(2005)260 号] 《关于同意转让四川美丰化工股份有限公司部分国家股股权的批复》批准；于 2006 年 3 月 23 日经国务院国资委[国资产权(2006)273 号] 《关于四川美丰化工股份有限