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工业产能利用率估算方法实证探究中图分类号：F401 文献标识码：A 内容摘要：要治理我国的产能过剩问题，就需要认识清楚我国工业产能利用率的演化情况。工业产能利用率被定义为实际工业产出与工业产能之比。由于实际工业产出往往表现为工业增加值，工业产能通常不能被直接观察，所以，工业产能数值只能依靠估算。本文依据工业产能和工业增加值之间的关系，提出利用工业增加值逐期增长率来拟合工业产能逐期增长率的合理原理，并在此基础上构建估算工业产能的模型，进而解决工业产能利用率的估算问题。文章应用该方法估算1978-2009年的我国工业产能利用率，结果显示，得到的工业产能利用率数据能反映我国的现实情况。 关键词：产能过剩 工业产能 工业产能利用率 工业增加值 估算方法 问题的提出 我国宏观经济管理层和理论界都比较重视产能过剩问题——理论研究人员在不同层面、从各自的视角思考和研究我国产能过剩的表现、原因等问题。宏观经济管理部门通过分析经济运行情况，在适当时机出台缓解和破解我国产能过剩问题的政策文件，落实有关工作。表示产能利用程度的最基本、最直接的指标是产能利用率，产能利用率通常被定义为实际产出与产能之比。由于实际产出往往表现为GDP，而产能又不能被直接观察，所以，产能利用率指标值只能依靠估算。美、日等西方国家是通过长期的、系统的企业产能调查来获得产能利用率的数据。例如，目前，美国普查局每个季度对样本企业实施“企业生产能力利用季度调查”（简称QPC），并形成和公布季度调查报告；美联储再根据调查结果推测月度产能利用率，和工业总产值一起构成G17美国工业总产值和产能利用率报告，报告中产能利用率按85个细分工业部门分类，其中包括67个制造业行业，16个采掘业行业和2个公共事业行业（宫翔，2010）。而我国还没有开展企业产能的系统调查，国内学者只能依据与产能密切关联的统计指标数据及相关理论或假设来估算产能和产能利用率。目前我国的产能和产能利用率估算研究还处于起步阶段，相应的文献较少，其着眼点在整体经济或钢铁等重要产品行业，而不是工业层面。江源（2006）借助于普查数据、年报数据、全面调查数据和行业协会公布的数据，以实物量为计量单位估算了我国钢铁、煤炭、水泥、电解铝、汽车五个行业1995-2005年的产能和产能利用率。彭志胜（2007）依据“当社会存在过剩生产能力时，投资增长会带来国民收入乘数倍的增长；反之，增长幅度极小，甚至发生完全挤出效应”理论，构建了测度产能过剩的“过剩生产能力指标”，并估算了1981-2005年我国整体经济的过剩生产能力。 本文讨论我国工业产能利用率的估算问题：依据工业增加值年度序列来构建工业产能年度序列的估算模型，进而解决工业产能利用率的估算问题；利用1978-2009年我国工业增加值年度序列数据，按此方法计算1978-2009年我国工业产能利用率的数据，并对我国工业产能利用率的估算数据进行分析。 工业产能利用率估算方法 设yt为t年的工业增加值，Yt为t年的工业生产能力（即工业产能），Ut为t年的工业产能利用率，则有： 在式（1）中，yt的数据可以从统计年鉴中直接获得；由于没有工业产能的统计数据，因而Yt的数据只有通过估算来间接获得；在得到Yt的数据后，人们可以计算工业产能利用率Ut。 （一）工业产能估算思路 美国生产与库存管理学会将产能定义为，在现行的生产规范、产品组合、劳动力、厂房与设备的条件下所能获得的最大产出量（王兴艳，2007）。因此，本文认为，工业产能是指整个工业的生产能力，是指整个工业在给定技术、偏好以及制度前提下，所有各类工业生产要素（如资本、劳动力等）得到充分利用时所能达到的最大产出（以增加值计）。按此定义，可以得出工业产能与工业增加值关系的两点认识：第一，每一期的工业产能均大于或等于当期的工业增加值，工业产能利用率小于或等于1；第二，工业增加值是工业产能的外在实际反映，而工业产能是工业增加值的内在现实基础。既然工业产能与工业增加值存在密切的关系，本文考虑依据工业增加值年度序列数据来估算工业产能的年度序列。如图1所示，序列01曲线表示工业增加值，根据上述工业产能与工业增加值关系的两点认识，可知任何一条位于序列01曲线上方的曲线，只要它是基于序列01曲线、并按照反映工业产能与工业增加值关系的合理原理推演出来的，都有可能表示工业产能，如图1中的序列02曲线和序列03曲线。 虽然不知道工业产能，但如果提出由工业增加值推算工业产能的两个合理原理，其中一个原理推算出的工业产能可能会偏大，而另一个原理推算出的工业产能存在偏小之嫌的话，将这两个估算出的工业产能加权平均后得到的结果作为工业产能的估算值就具有更佳的合理性。因此，构建反映工业产能与工业增加值关系的合理原理就成为由工业增加值年度序