股票上市规则比较-上交所、深交所及创业板.pdfVIP

深圳 (上海 )证券交易所股票上市规则 证券交易所创业板股票上市规则 第一章总则 第一章总则 1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券 (以下简称 “可 1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券 (以下简称 “可 转换公司债券 ”)及其他衍生品种 (以下统称 “股票及其衍 转换公司债券 ”) 及其他衍生品种 ( 以下统称 “股票及其衍 生品种 ”)上市行为， 以及发行人、 上市公司及相关信息披 生品种 ”) 上市行为， 以及发行人、 上市公司及相关信息披 露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投 露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 (以下 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 (以下 简称 “《公司法》 ”)、《中华人民共和国证券法》 (以下简 简称 “《公司法》 ”) 、《中华人民共和国证券法》 (以下简 称 “《证券法》 ”)等法律、行政法规、部门规章、规范性 称 “《证券法》 ”)等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《证券交易所章程》 ，制定本规则。 文件及《证券交易所章程》 ，制定本规则。 1.2 在证券交易所 (以下简称 “本所 ”)上市 1.2 在证券交易所 (以下简称 “本所 ”)创业板 上市的股票及 的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理 其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会 ( 以 委员会 (以下简称 “中国证监会 ”) 和本所对权证等衍生品 下简称 “中国证监会 ”)和本所对权证等衍生品种、境外公 种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、 司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜 停牌等事宜另有规定的，从其规定。 另有规定的，从其规定。 深圳：本所对在中小企业板块上市的股票及其衍生品种 有特别规定的，从其规定。 1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核 1.3 发行人申请股票及其衍生品种在本所 创业板 上市，应 同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权 经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明 利、义务和有关事项。 确双方的权利、义务和有关事项。 1.4 上市公司 1.4 创业板上市公司 ( 以下简称 “上市公司 ”) 及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、 及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、 收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其 收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及 保荐代表人、证券服务机构及其相关人员 其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员 应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本 应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本 规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等 规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等 相关规定 (以下简称 “本所其他相关规定 ”) 。 相关规定 ( 以下简称 “本所其他相关规定 ”) ， 诚实守信，勤勉尽责。 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本 1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 规则、本所其他相关规定和中国证监会的授权，对上市 本规则、本所其他相关规定和中国证监会的授权，对上 公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制 市公司及其董事、监事、高