中银安弘债券型.DOC

中银证券安弘债券型 证券投资基金 基金管理人：中银国际证券有限责任公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司  目 录 一、 基金托管协议的依据、目的、原则和解释 4 二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4 三、 基金管理人对基金托管人的业务核查 10 四、 基金财产保管 11 五、 指令的发送、确认和执行 14 六、 交易及清算交收安排 17 七、 基金资产净值计算和会计核算 22 八、 基金收益分配 27 九、 信息披露 28 十、 基金费用 29 十一、 基金份额持有人名册的保管 29 十二、 基金有关文件和档案的保存 30 十三、 基金管理人和基金托管人的更换 30 十四、 禁止行为 32 十五、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 33 十六、 违约责任 35 十七、 适用法律及争议解决方式 36 十八、 基金托管协议的效力和文本 36 十九、 其他事项 36 公开募集证券投资基金托管协议 基金管理人：中银国际证券有限责任公司 注册地址： 办公地址： 邮政编码： 法定代表人 成立日期： 批准设立机关及批准设立文号： 组织形式： 注册资本： 存续期间： 经营范围： 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 成立日期：1992年10月19日 基金托管业务资格批准机关：中国证监会 基金托管业务资格文号：证监基金字[2003]105号 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：人民币196.53亿元 经营期限：永久存续 基金托管协议的依据、目的、原则和解释 （一）依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《中银证券安弘债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关法律、法规制定。 （二）目的 本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 （四）解释 除非本协议另有约定，本协议所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国家债券、地方政府债、政府支持机构债、金融债券、次级债券、央行票据、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、可转换债券、可分离交易可转债）、债券回购、协议存款、通知存款、定期存款、货币市场工具、权证、资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金投资组合资产配置比例：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%；投资于股票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的20%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制： （1）本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%；投资于股票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的20%； （2）保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%； （10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产