山东得利斯食品股份有限公司内部控制自我评价报告.PDFVIP

山东得利斯食品股份有限公司 内部控制自我评价报告 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《内部会计控制 规范—基本规范（试行）》等法律法规和规章制度，以及中国证券监督管理委 员会 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》、深圳证券交易 所深证上《关于做好上市公司2012 年年度报告披露工作的通知》、《关于中小 板公司披露2012 年度内部控制自我评价报告、内部控制审计报告和社会责任报 告等事宜的提示》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》要求，山东得 利斯食品股份有限公司(以下简称“公司”)董事会对2012 年度内部控制情况进 行全面总结和自我评价，内容如下： 一、公司的基本情况 山东得利斯食品股份有限公司(以下简称“本公司”或 “公司”)由山东得 利斯食品科技有限公司整体变更而来，由山东得利斯农业科技股份有限公司及 东顺国际投资企业有限公司共同出资设立的中外合资企业。本公司设立时注册 资本 1,000 万美元。公司设立时原名 “山东德立斯食品科技有限公司”，2004 年3 月经批准名称变更为 “山东得利斯食品科技有限公司”。经过历次变更， 2007 年 10 月19 日，各发起人股东的出资人民币18,800 万元，将本公司整体 变更为股份有限公司。于2007 年12 月13 日在山东省工商行政管理局进行了变 更登记，并领取 370700400004233 号企业法人营业执照。2009 年 12 月，经中 国证券监督管理委员会证监许可[2009]1354号文核准，本公司向社会公众公开 发行人民币普通股（A 股）6,300 万股，发行后股本变更为25,100 万元。2012 年5 月10 日，公司召开2011 年年度股东大会审议通过了《2011 年度利润分配 预案》，以2011 年末总股本25,100 万股为基数，向全体股东每10 股派发现金 红利人民币2.0 元（含税），共计分配红利5,020 万元。 公司经营范围：从事低温肉制品、酱卤肉制品、发酵肉制品及其他肉制品； 蛋制品、速冻面米食品、速冻肉制品及其他速冻食品、其他食品；水产加工品、 1 饮料（蛋白饮料、其他饮料）、调味料、食用动物油脂（猪油）、动物副产品 生产、加工和销售（经营范围中不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证 管理的商品，按国家有关规定办理申请）。 得利斯成立以来，始终坚守“品质高于一切”的产品诉求，从1989 年，投 入巨资引进德国先进生产设备，生产出代表发达国家肉食水平的低温肉制品， 到 2001 年推出冷却肉，2011 年推出世界顶级肉食—帕珞斯发酵火腿，公司的 每一次进步，都引领着肉食消费发生革命性的变化。公司取得的成绩得益于公 司建设的内控体系，使得产品从原材料的收购、加工到销售等各个环节都能得 到严格规范的管理，保障了产品的质量安全。 二、公司建立内部控制制度的目的和遵循的原则 （一）公司建立内部控制制度的目的 1、建立和完善现代企业制度，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制， 保证公司经营管理合法合规； 2、建立行之有效的风险控制体系，强化风险管理，提高风险意识，确保公 司各项经营活动健康有序地运行，保护投资者的合法权益； 3、建立良好的公司内部控制环境，防范、纠正错误及舞弊行为，保护公司 财产的安全与完整； 4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整； 5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1、合法性原则：内部会计控制符合国家有关法律法规和《企业内部控制基 本规范》等相关规定的要求和公司的实际情况。 2、全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及 子公司的各种业务、事项和所有人员，任何人都无超越内控制度的权力。 2 3、制衡性原则：内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的 合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构 和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。 4、适应性原则：内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风 险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 三、公司内控体