浩宁达：机构调研接待工作管理办法(2010年4月) 2010-04-21.pdfVIP

深圳浩宁达仪表股份有限公司 机构调研接待工作管理办法 （经 2010年4月20 日公司第一届董事会第十二次会议审议通过） 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范深圳浩宁达仪表股份 有限公司(以下简称“公司”)对外接待行为，加强公司对外接待及与外界的交流 和沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指 引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 2号：公平信息披露相关事项》等法 律法规和规范性文件以及公司的《章程》和《信息披露失误管理制度》的规定， 结合公司实际，制定本办法。 第二条 本规定所述的机构调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒体、 证券机构的调研、一对一沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、新 闻采访等活动。 第三条 制定本规定的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对 外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结 构，增进资本市场对公司的了解和支持。 第四条 公司对机构调研接待工作应遵循以下基本原则： (一)公平、公正、公开原则： 公司人员在进行接待活动中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实 行差别对待政策，不得有选择性的、私下的或者暗示等方式向特定对象披露、透 露或泄露非公开重大信息。 (二)诚实守信的原则： 公司的接待工作本着客观、真实和准确的原则，不得有虚假记载和误导性 陈述。也不得有夸大或者贬低行为。 (三)保密原则： 公司的接待人员不得擅自向对方披露、透露或泄露非公开重大信息。也不 得在公司内部刊物或网络上刊载非公开的重大信息。 (四)互动沟通原则： 公司将主动听取来访者的意见、建议，实现双向沟通，形成良性互动。 第五条 公司对机构调研接待事务工作直接责任人为董事会秘书，公司证券 部负责接待事务具体工作，由董事会秘书直接领导。 除本规定确认的人员或合法授权的人员外，公司其他部门和人员不直接参与 接待工作。公司人员在日常工作业务往来过程中，应婉言谢绝对方就有关影响公 司二级市场股票价格波动的问题的提问及其回答。 第六条 公司从事接待工作的人员需要具备以下素质和技能： (一)熟悉公司生产经营、财务等状况，对公司有全面了解； (二)具备良好的知识结构，熟悉证券、法律、财务等方面的相关知识； (三)熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制； (四)品行端正，诚实守信，具有良好的沟通和协调能力； 第七条 原则上，公司在定期报告披露前十五日内、重大信息或者重大事项 公告前暂缓进行现场接待活动。 第八条 公司可以举办业绩说明会、路演、分析师说明会、专题研讨会、投 资者接待等会议，就公司的经营、财务等情况与投资者沟通和交流，但仅限于公 司公开披露的信息，不得提供未公开的重大信息。公司出席会议人员包括公司董 事、监事、总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员，必要 时可邀请保荐代表人等中介机构或者专门机构出席。 第九条 业绩说明会、分析师会议、路演应同时采取网上直播的方式进行， 使所有投资者均有机会参与，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容 等向投资者予以说明。 第十条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确定投资者、分 析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以 推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。 第十一条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座 谈沟通前，应通过邮件、电话、传真等方式进行预约（见附件 1）；待公司同意 后，将对来访人员进行接待预约登记（见附件2），并签署承诺书（见附件3）。 第十二条 现场接待分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象由董 事会秘书统一负责。公司证券部负责确认投资者、分析师、证券服务机构人员身 份（查询证券业协会公开资料、验证身份证明），保存承诺书、身份证明等相关 文件。来访者若有现场参观要求的，公司要作出合理、妥善地安排，并派两人以 上陪同参观，由专人对参观人员的提问进行回答，避免参观者有机会获