中成进出口股份有限公司投诉和举报人保护制度.PDF

中成进出口股份有限公司 投诉和举报人保护制度 第一章 总则 第一条 为了规范中成进出口股份有限公司（以下简称“公司”） 投诉和举报人保护工作，根据《企业内部控制基本规范》的有关规定， 结合公司实际，特制定本制度。 第二条 投诉和举报人（以下简称举报人）对某单位或个人的违 纪、违法以及犯罪的行为，依法进行控告、检举，其举报权利及其他 合法权益受法律保护。 第三条 本制度适用于公司本部、分公司及公司所属子公司。 第二章 举报管理职责归属 第四条 允许员工在自认为遭遇下列各项的情形下，进行投诉： （一）公司任何个人或部门的违规或非法行为，该行为使公司、 部门或员工个人的正当利益受到损害； （二）不良言行、不公正对待，无论来自上级、下级或是同事； （三）性骚扰、威逼、恐吓、要挟、侮辱，这种侵害或者来自上 级、同事、下属；或者以暴力威胁方式或其它方式出现；无论是口头 或是行动； （四）上级有贪污、受贿、盗窃、以权谋私等违法乱纪行为； （五）上级滥用职权，对投诉者有重大不公正行为； （六）其它损害公司、部门或员工利益的一切言行或任何违反 公司规章制度的言行，无论其后果是否已经发生。 第五条 员工发现下列各项情形下，及时向公司安全负责人或当 地执法部门举报： （一）发现有可疑人员在进行可疑行为时； （二）发现可疑人员携带可疑物品时； （三）发现公安机关通缉及社会危险份子或嫌疑犯时； （四）发现突发紧急事件发生时； （五）提前预知灾情的发生或恶化趋势。 第六条 公司内部审计部门是投诉及举报人保护的管理部门，具 体职责： （一）负责管理举报电话、电子邮箱,接收实名或匿名举报,并根 据需要公布举报电话号码、电子邮箱、通讯地址等。 （二）书面记录举报内容并及时向管理层或董事会报告， （三）对接受的举报进行调查并将调查结果向管理层或董事会报 告； （四）对举报和调查处理后的报告材料及时立卷归档。 第三章 投诉事项的接收及处理 第七条 公司设立举报电话、电子邮箱,由公司内部审计部门进行 管理，接收实名或匿名、外部第三方实名或匿名举报。 第八条 举报人可以通过面述、信函、电话或其他形式进行举报， 也可以委托他人举报，提倡负责任的实名举报。 第九条 举报时举报人应当如实提供情况，公司内部审计部门接 收工作人员应对举报内容进行记录。举报人捏造事实，伪造证据，利 用举报诬告陷害他人的，应当承担相应的责任。 第十条 对涉及普通员工及中级管理人员(包括控股子公司管理 层)的实名举报,公司内部审计部门自接到举报后2个工作日内报总经 理；对涉及普通员工及中级管理人员(包括控股子公司管理层)的匿名 举报,公司内部审计部门进行初步评估并决定是否上报总经理。由总 经理决定是否接受该举报。 第十一条 对举报牵涉到公司高级管理人员的,公司内部审计部 门自接到举报后2个工作日内报公司董事会,由董事会决定是否接受 该举报。董事会在接受举报后,视需要可聘请外部审计师或其他机构 协助调查。 第十二条 接受举报事项后，公司内部审计部门对其展开调查， 对涉及普通员工及中级管理人员(包括控股子公司管理层)的调查结 果上报总经理并形成处理意见，对牵涉到公司高级管理人员的调查结 果上报董事会并形成处理意见。 第十三条 接受举报事项后，公司内部审计部门应在规定期限内 将调查情况或处理结果告知举报人。具体规定： （一）对属于职权范围内的，自收到举报后二个月内，将调查情 况或处理结果告知举报人；逾期不能告知的，应当向举报人说明原因。 （二）对不属于职权范围内的，自收到举报后十日内，将不予接 受的原因告知举报人，并告知受理机关；需要代转或送交有关部门办 理的，应告知举报人所转送部门和转办时间。 （三）举报人未署真实姓名、地址，无法告知的，不适用前两款 规定。 第十四条 举报人认为接收、办理举报的工作人员与被举报人是 近亲属或有利害关系，可能影响举报