顺鑫农业：内部控制自我评价报告 2010-01-29.pdfVIP

北京顺鑫农业股份有限公司 内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证 券交易所《上市公司内部控制指引》的规定，北京顺鑫农业股份有限公司（以下 简称“公司”）对公司与生产经营、财务报告、信息披露等相关的内部控制制度 的建立和实施情况、内部控制有效性进行了评价，本次内部控制评价的目的是了 解公司在生产经营、财务报告、信息披露等方面是否保持有效的内部控制，评估 重大缺陷存在的风险。 （一）内部控制综述 公司根据《证券法》、《公司法》、《上市公司内部控制指引》和《上市公司治 理准则》等法律法规的相关规定，不断完善法人治理结构，规范公司运作。根据 公司自身发展情况，不断加强内部控制建设。 公司密切关注各级监管机构出台的法律、法规，及时调整公司的内部控制制 度，从而保证公司内控管理的有效运作。 1、公司内部控制组织架构 公司内部控制组织架构完整，依照权限划分为：股东大会、董事会、总经理、 职能部门，各层之间的控制程序明确，有相应的问责机制。公司建立了董事会专 业委员会，分别为董事会战略与投资委员会、董事会提名委员会、董事会薪酬与 考核委员会、董事会审计委员会。公司监事会与内部审计部独立工作，对公司生 产经营和重大决策进行监督。董事会和监事会分别下设董事会工作办公室和监事 会工作办公室，协助董事会和监事会的工作。 2、内部控制制度建设情况 公司已制定《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《总经理工作细 则》，规范各机构的运作。并已相应制定董事会各专业委员会的实施细则，从而 保证各专业委员会在实施细则的指引下开展工作。 报告期内公司在已有制度的基础上修订了《公司章程》、《公司董事、监事和 高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》。公司通过修订相关制度进一步 完善了公司治理，规范了公司的利润分配政策，保障了全体股东特别是中小投资 者的合法权益，并加强了对董事、监事及高级管理人员所持公司股份的管理，有 利于维护证券市场秩序。 3、审计部门设置及人员配置 公司设有内部审计部，设部长一名，内审工作人员二名。内部审计部和内审 人员独立行使职权，不受其他部门或者个人干涉。内部审计部在董事会审计委员 会的指导下，履行对公司内部控制的监督、检查职能，并独立处理相关问题。 4、2009年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动 按照2008年10月9日中国证监会发布的《关于修改上市公司现金分红若干 规定的决定》（中国证券监督管理委员会令第57号）的要求，公司对《公司章程》 作出相应的修订； 根据北京证监局2009年8月25 日发布了《关于北京辖区上市公司开展董事、 监事和高级管理人员（以下统称“高管人员”）所持本公司股份及其变动管理的 自查整改工作通知》（京证公司发[2009]94 号），同时，为了进一步贯彻落实中 国证监会发布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》（证监公司字[2007]56 号），促进公司加强对高管人员所持本公司股 份及其变动的规范管理，公司于2009年8月26 日启动了针对公司制度建立健全 的专项治理活动，对公司高管人员所持本公司股份及其变动管理进行了自查。公 司成立了以董事长李维昌先生为第一负责人的专项工作小组，对专项治理工作计 划进行了认真细致的部署，并组织公司高管人员学习相关文件。公司于 2009 年 9 月 27 日将董事、监事及高级管理人员学习情况书面报告和自查整改总结报告 报送北京证监局。《公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理 制度》已修订完成。 按照2009年12月29日中国证监会发布的《关于做好上市公司2009年年度 报告及相关工作的公告》（证监会公告[2009]34 号）及 2010 年 1 月 7 日北京证 监局发布的《关于做好北京辖区上市公司2009年年度报告工作的通知》（京证公 司发[2010]7 号）的要求，公司启动对《公司信息披露制度》、公司重大资金往 来的控制制度以及防止发生资金占用问题相关制度的修订与制定。 公司在今后的生产经营活动中将继续一如既往地按照《公司法》、《证券法》、 中国证监会的有关规定以及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求， 不断完善公司法人治理结构、建立现代