深圳市2014年度政府债券.docVIP

深圳市2014年政府债券 招标发行和考核规则 　　 　　第一条 招标方式 　　深圳市2014年政府债券（以下简称深圳市政府债券）借用“财政部国债发行招投标系统”（以下简称招标系统）面向深圳市2014年政府债券承销团（以下简称承销团）招标发行，采用单一价格荷兰式招标方式，招标标的为利率。全场最高中标利率为当期债券票面利率，各中标承销团成员按面值承销。 　　第二条 投标限定 　　（一）投标标位限定。投标标位变动幅度为0.01%。每一承销团成员最高、最低标位差为30个标位，无需连续投标。投标标位区间为招标日前1至5个工作日（含第1和第5个工作日）中国债券信息网公布的中债银行间固定利率国债收益率曲线中，待偿期为5年、7年或10年的国债收益率算术平均值上浮0-15%（四舍五入计算到0.01%）。 　　（二）投标量限定。承销团成员最低、最高投标限额按照招标量的一定比例计算，具体是：主承销商最低、最高投标限额分别为每期债券招标量的15%、30%；非主承销商最低、最高投标限额分别为每期债券招标量的10%、30%。单一标位最低投标限额为0.1亿元，最高投标限额为3亿元。投标量变动幅度为0.1亿元的整数倍。 （三）最低承销额限定。主承销商最低承销额为每期债券发行量的10%；承销团一般成员无最低承销额限制。 上述比例均计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。 　　第三条 中标原则 　　（一）中标募入顺序。全场投标量大于招标量时，按照低利率优先的原则对投标逐笔募入，直到募满招标额为止。全场投标量小于或等于招标量时，所有投标全额募入。 　　（二）最高中标利率标位中标分配顺序。以各承销团成员在最高中标利率标位投标量为权数平均分配，最小中标单位为0.1亿元，分配后仍有尾数时，按投标时间优先原则分配。 　　第四条 债权托管和确认 　　（一）在招投标工作结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称国债登记公司），中国证券登记结算有限责任公司（以下简称证券登记公司）上海、深圳分公司选择托管。逾期未填制的，系统默认全部在国债登记公司托管。 　　（二）深圳市政府债券的债权确立实行见款付券方式。中标承销团成员于缴款日规定时间前将认购资金缴入国家金库深圳市分库，深圳市财政委员会确认认购资金足额入库后于债权登记日（即缴款日次一个工作日）中午12:00前，通知中央国债登记结算有限责任公司（简称国债登记公司）。如深圳市财政委员会在发行款缴款截止日期前未足额收到中标承销团成员应缴发行款，将不迟于债权登记日15:00通知国债登记公司。国债登记公司办理债权登记和托管时对深圳市财政委员会未收到发行款的相应债权暂不办理债权登记和托管；对涉及中国证券登记结算有限责任公司（简称证券登记公司）上海、深圳分公司分托管的部分，深圳市财政委员会委托国债登记公司于债权登记日16:00以前书面通知证券登记公司上海、深圳分公司，后者办理债权登记和托管时对深圳市财政委员会未收到发行款的相应债权暂不办理债权登记和托管。对于未办理债权确认的部分，深圳市财政委员会根据发行款收到情况另行通知国债登记公司处理。国债登记公司如在债权登记日15:00前未收到深圳市财政委员会关于不办理全部或部分债权登记的通知，证券登记公司上海分公司、深圳分公司未在债权登记日16:00前收到国债登记公司关于不办理全部或部分分托管债权的通知，即办理全部债权登记和托管手续。 　　第五条 分销 （一）债券分销，是指在规定的分销期内，中标承销团成员将中标的全部或部分深圳市政府债券债权额度转让给非承销团成员的行为。 （二）债券采取场内挂牌、场外签订分销合同的方式分销。 　　（三）承销团成员间不得分销。非承销团成员通过分销获得的债券债权额度，在分销期内不得转让。 　　（四）承销团成员根据市场情况自定价格分销。 　　第六条 应急处理 如招标系统客户端出现技术问题，承销团成员可以在债券发行文件所规定的时间内将内容齐全的《深圳市地方政府债券自行发行应急投标书》或《深圳市地方政府债券自行发行债权托管应急申请书》（格式见附件）传真至国债登记公司，委托国债登记公司代为投标或托管债权。 （一）承销团成员如进行应急投标（或债权托管），应及时通过拨打招标室电话向深圳市财政委员会招标人员报告。 （二）地方政府债券自行发行应急投标书 　　　　　2.深圳市地方政府债券自行发行债权托管应急申请书 附件1 深圳市地方政府债券自行发行应急投标书 业务凭单号：A01 深圳市财政委员会： 由于国债招投标远程终端系统出现故障，现以书面形式发送____ 年（ 期）深圳市政府债券发行应急投标书。我单位承诺：本应急投标书由我单位授权经办人填写，内容真实、准确、完整，具有与系统投标同等效力，我单位自愿承担应急投标所产生