北斗星通：独立董事关于股票期权数量和行权价格调整及可行权的独立意见2010-11-09.pdfVIP

北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董事 关于股票期权数量和行权价格调整及可行权的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中 小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司独立董事工作制度》等相关规章制度 的有关规定，作为公司的独立董事，对公司《关于股票期权激励计划首次授予的 第一个行权期可行权的议案》发表独立意见如下： 1、公司符合《管理办法》、《备忘录》等法律法规规定的实施股权激励计划 的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2、经我们核查，本次可行权的激励对象已满足《股票期权激励计划》规定 的行权条件，其作为公司股票期权激励计划第一次行权的激励对象主体资格合 法、有效； 3、公司股票期权激励计划的内容符合《管理办法》、《备忘录》的规定，对 各激励对象股票期权的授予安排、行权安排（包括授予额度、授权日期、授权条 件、行权日期、行权条件、行权价格等事项）未违反有关法律、法规的规定，未 侵犯公司及全体股东的利益。 4、公司承诺不向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务 资助的计划或安排，本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形； 5、经核查，董事会关于股票期权激励计划的股票期权行权价格调整的决定， 符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）、《股权 激励有关事项备忘录1号/2号/3号》（以下简称“《备忘录》”）等法律法规的规定， 符合《股票期权激励计划》的要求，所作的决定履行了必要的程序，同意公司对 《股票期权激励计划》股票期权行权价格进行相应的调整。 6、鉴于部分激励对象因辞职、离职等原因，不再符合公司股票期权激励计 划的授予条件，同意公司董事会对首次授予的激励对象名单进行调整，调整后首 次授予241.5万份。首次授予的激励对象为公司董事 （不包括独立董事）、高级 管理人员、业务（技术）骨干人员51人。 7、本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发 展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。 独立董事： 冯海晴 张工 2011年11月7日