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中国风电产业链垂直结构探究摘要 大力发展风电产业有利于降低碳排放，对于保持经济社会可持续发展具有重要意义。跟其他的产业一样，产业组织结构是影响风电产业发展速度的决定因素之一。产业组织理论认为，产业的垂直结构影响着产业资源的配置效率、产业利润的分配和下游企业的定价。本研究回答两个问题：①风电制造企业市场集中度与风电场的利润率之间的关系；②它们之间的关系还受到哪些因素的影响。本文从中国风电产业链的垂直结构入手，分析了风电设备制造市场的市场集中程度对风电场利润的影响。理论模型的推导结果表明风电设备制造企业的市场集中度和风电场的利润率之间呈负相关关系，且影响程度随风电场对风电设备需求弹性的降低而加强。因此，本文认为政府可以通过给予风电设备制造企业税收优惠、在风电制造业中实施必要的反垄断措施和制定并实施中国风电产业标准等措施，吸引新的企业进入风电设备制造市场，降低设备制造市场的市场集中度，增加风电场对特定风电设备的需求弹性，从而提高风电场的利润，加快风电产业的健康发展。 关键词 垂直产业关系；市场集中度；利润率；政策 中图分类号 L22; O31; Q28 文献标识码 A 文章编号 1002-2104（2011）04-0095-05 doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2011.04.015 中国作为当今世界上最大的发展中国家和世界上第二位能源消费国，在国民经济持续快速发展的同时，也面临着化石能源消费比重过高、发展的环境代价较大等问题。为此，中国政府提出了到2020年单位国内生产总值二氧化碳排放量比2005年下降40%-45%的目标，并将该目标作为约束性指标纳入国民经济和社会发展中长期规划中。因此，大力发展包括风电在内的可再生能源，对于实现国民经济和社会发展中长期规划目标，保持经济社会的可持续发展具有十分重要的意义。风电作为清洁的可再生能源，由于其蕴藏量巨大、开发利用技术相对成熟和商业化成本相对较低等特性，得到了迅猛发展。截至2008年底，中国（除台湾省外）风电装机容量从1994年的?22.6MW?增长到12 172.7MW，年均增长率高达61.8%；风力发电量共计148.29亿kWh，占当年发电量的0.43%，比2007年提高了167%；国产风电设备的新增装机容量市场份额达到?75.4%?，累计装机容量市场份额达到?61.6%?［1］；全国范围内已经建成了200多个风电场［2］。中国风电产业已经初步形成了以风电为最终消费品，围绕大规模并网发电为核心，以风电设备制造企业（包括整机制造企业和零部件制造企业）为上游企业，以风电场为下游企业的垂直产业结构。?1 模型构建? 国外学者对产业的垂直结构进行了大量而卓有成效的研究。研究结果表明，一个产业的垂直结构可能从以下三个方面影响该产业的资源配置效率［3］。第一，垂直结构决定了产业利润在垂直产业链各个环节之间的分配和生产者剩余的总规模［4-5］。第二，产业的垂直结构类型可能会通过上下游企业之间的寡头垄断协调来提高他们在各自市场的实力，或通过减少产品的类型和品种的手段来降低下游企业在最终产品市场中的横向竞争以影响产业的资源配置效率。第三，产业的垂直结构可以影响下游企业的定价［6］和整个市场的动态定价体系［7］。另外，不同的产业组织垂直结构在不同的行业具有不同的效率［8-13］。? 然而，上述研究都从产业的最终产品消费需求这一角度来分析产业组织的垂直结构，且分析的对象主要集中在产业组织结构对市场效率和产业内企业行为的影响。这一分析方法忽略了产业的中间产品的需求状况，即忽略了产业链中的下游企业对上游企业产品的需求，从而无法探讨上游企业的市场模式和下游企业利润率之间的关系。本文以风电场（风电产业链中的下游企业）对风电设备的需求作为连接点，从风电设备制造市场（风电产业链中的上游企业）的市场集中度入手，探讨风电设备制造企业的市场集中度和风电场的利润率之间的相互关系，并分析当风电场对风电设备的需求发生波动时，风电制造企业的市场集中度对风电场的利润率的影响力的变化。? 1.1 制造商利润最大化问题? 设风电制造行业有N个遵循Cournot模式竞争的制造商，其中第i个制造商的利润等式为：Π?i=pX?i-c?i(X?i)-F?i，（1）? 式中，Π?i为第i个制造商的利润，p为风机市场的市场均衡价格，X?i为制造商i制造的风机数量。c(X?i)为该制造商的可变成本，且为产量X?i的函数。文中所考察的可变成本主要包括生产过程中的生产要素成本，例如工人的工资等。F?i为制造商的固定成本，主要包括机器设备的初期投资。另假设整个风机销售市场的需求曲线为：? p=f(X)=f(X?1+X?2+...+X?N)，（2） X?1，X?2，.