齐翔腾达：重大信息内部报告制度(2010年5月) 2010-05-29.pdfVIP

淄博齐翔腾达化工股份有限公司重大信息内部报告制度 （2010 年 5 月 28 日公司第一届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强淄博齐翔腾达化工股份有限公司（下称“公司” ） 重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收 集和管理办法，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司 股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人 民共和国证券法》、《公司股票上市的证券交易所股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合公司的实际 情况，特制订本制度。 第二条 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种 的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告 义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向公司董事会和董事会秘 书进行报告。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员、公司各部门、控股子 公司的负责人和联络人为信息报告人（以下简称为报告人）。报告人 负有向公司董事会和董事会秘书报告本制度规定的重大信息并提交 相关文件资料的义务。 公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东，在 出现本制度规定的其报告义务范围内的情形时，负有及时将有关信息 告知公司董事会和董事会秘书的义务。 第四条 报告人应在本制度规定的第一时间内向董事会秘书履 行信息报告义务，并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，不 带有重大隐瞒、虚假陈述或引入重大误解之处。报告人对所报告信息 的后果承担责任。 第二章 重大信息的范围 第五条 公司下属各部门出现、发生或即将发生以下情形时（包 括但不限于），报告人应将有关信息向公司董事会秘书予以报告。 （一）发生购买或者出售资产、对外投资（含委托理财、委托贷 款等）、向其他方提供财务资助、提供担保、租入或者租出资产、委 托或者受托管理资产和业务、赠与或者受赠资产、债权或者债务重组、 签订技术及商标许可使用协议、研究开发项目的转移等交易达到下列 标准之一的，应当及时报告： 1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者 为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上； 2 、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期 经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元； 3 、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元； 4 、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收 入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的 10%以上，且绝对 金额超过 1000 万元； 5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公 司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售 产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售 此类资产的，仍包含在内。 上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 （二）公司与关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括 购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品；提供或者接受劳务；委 托或者受托销售；与关联人共同投资；其他通过约定可能引致资源或 者义务转移的事项等，该交易涉及金额达到下列标准之一的，应当及 时报告： 1、与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易； 2 、与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上的关联交易。 公司审议需独立董事事前认可的关联交易事项时，应在第一时间 通过董事会秘书将相关材料提交独立董事进行事前认可。 （三）连续十二个月累积计算或单项涉案金额超过 100 万元的重 大诉讼、仲裁事项； （四）预计公司经营业绩将发生大幅变动，净利润与上年同期相 比将上升或下降50% 以上，或实现扭亏为盈的，或将出现亏损的； （五）预计公司本期业绩与已披露的盈利预测有较大差异的； （六）重大风险事项： 1、计提大额资产减值准备； 2、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）； 3、