S11不格品控制.doc

1. 目的 本程序规定了对不合格品的管理和处置的工作程序，其目的是对不合格品进行有效管理以防止误用不合格品。 2. 适用范围 本程序适用于生产全过程及交付发生不合格品和可疑产品的管理。 3. 定义 3.1 批量不合格：当出现以下情况时，定义为批量不合格。 3.1.1机加单一产品累计产生不合格品率＞1%； 3.1.2表处理每槽产品不合格率＞10%； 3.1.3机加连续产生2件以上（不含2件）不合格品； 3.1.4外协件（含毛坯、客供品）、成品抽检判定不合格； 3.2 一般不合格：除批量不合格以外的不合格定义为一般不合格。 3.3 可疑产品：未标识或可疑状态的产品。 3.4 返工：指对不合格品采取的措施，使其满足规定的要求。 3.5 返修：指对不合格品采取的措施，以达到预期使用的目的（尽管可能不符合原始的要求）。 4. 职责 4.1检验员负责不合格品判定、标识。 4.2民品工艺部门负责组织批量不合格品的审理；过程质量控制工程师负责一般不合格品审理。 4.3各生产单位负责不合格品处置。 5. 工作程序 5.1 检验人员在外协件、在制品、成品的检验中发现批量不合格情况时，发现/发生部门应立即填写『不合格品审理单』交民品工艺部门，由民品工艺部门进行评审并填写处理意见（内容包括确定责任部门、处置方法、完成日期等），交责任单位作出相应处理。经评审若需采取纠正、预防措施的，按《纠正和预防措施控制程序》执行，发现/发生部门应对不合格品进行标识、隔离，严禁在作出处置前使用。 5.2 外协件、在制品、成品检验过程中发生一般不合格品由检验员登记在『检验台帐』上，由过程质量控制工程师确定一般不合格品审理。 5.3 不合格品的处置方法： 5.3.1 拒收或退货：对外协件不合格品，作拒收退货处理，物资采购部门与供方联络协调，办理退货手续。若需让步接收，按5.3.4执行。 5.3.2 返工/返修： ◆批量不合格：生产单位根据民品工艺部门审理的『不合格品审理单』及相关工艺要求进行返工/返修，返工/返修后由检验员重新检验，符合要求后方可放行； ◆一般不合格： 生产单位根据过程质量控制工程师审理结果及民品工艺部门提供的工艺要求进行返工/返修，返工/返修后由检验员重新检验，符合要求后方可放行。 5.3.3 报废。 5.3.4 让步接收：由生产单位按5.4办理让步接收手续。 5.4 让步（或降级）使用接收 5.4.1 让步原则 ◆必须是批量不合格品经评审后确定为可让步的产品才允许办理让步； ◆不影响产品的主要性能指标、主要技术参数和安全性、可靠性、寿命； ◆让步（或降级）接受的处置意见不能作为以后类似产品让步（或降级）接受的先例。 5.4.2 让步范围 让步分为内部让步和顾客让步，当产品或过程与顾客批准的不相同时，这类让步需经过顾客的批准，其他让步由公司顾客代表批准。 5.4.3 顾客让步流程 需使用返修的不合格品，应由经营销售部门向顾客提出让步申请。同意后，经营销售部门将顾客批准的让步信息传递到相关部门，民品工艺部门应清楚地记录让步允许的数量、生产批次、截止日期及返修状况，以明确不合格的实际情况。被顾客批准的让步产品应做特殊标识。 5.4.4 在顾客批准的期限界满或达到规定数量后，重新交付的产品必须完全符合原规范标准。没有顾客的书面同意之前，不得向顾客交运任何超过授权期限或数量的产品。 5.4.5 上述规定同样适用于采购产品。采购产品需向顾客申请让步时，经营销售部门应先与供方就提出的要求达成一致，再提交给顾客。 5.5 对于任何状态未经标识或可疑的产品，均视为不合格品，由检验员判定合格后方可使用。若不合格按5.3处理。 5.6 对产品交付后顾客投诉，由质管部门组织相关部门对顾客投诉进行确认、评审，经营销售部门根据评审结果与顾客进行协商处理。 5.7 对顾客退回的不合格品，由质管部门组织相关部门进行确认、分析，按《纠正和预防措施控制程序》进行处置。 5.8 不合格品的质量分析 5.8.1 每月底，过程质量控制工程师对不合格品情况进行统计分析，经生产单位确认后提交质管部门、财务管理部门。 5.8.2 质管部门针对每月不合格品状态结合目标值进行分析，组织相关部门制定优先减少计划，相关责任部门执行，且进行追踪检查并确认其绩效。 5.8.3财务管理部门按《质量成本控制程序》对产品故障质量成本进行统计分析。 6. 引用文件 6.1 HD/QP-S2-2005《质量记录控制程序》 6.2 HD/QP-S14-2005《质量成本控制程序》 6.3 HD/QP-S16-2005《纠正和预防措施控制程序》 7. 质量记录 7.1 S11-1『不合格品审理单』 7.2 S11-2『检验台帐』 8. 附录 8.1 《流程图》  流程图 流 程 职责/接口