辽宁爱华照明科技股份有限公司股份转让说明书-上海股权托管交易中心.PDF

辽宁爱华照明科技股份有限公司 股份转让说明书 辽宁爱华照明科技股份有限公司 股份转让说明书 推荐人 二〇一三年十二月 1 辽宁爱华照明科技股份有限公司 股份转让说明书 目 录 释 义 iii 第一章 声明 1 第二章 风险及重大事项提示 2 一、经营风险 2 二、资产负债率过高、营运指标较低的风险 2 三、实际控制人不当控制的风险 3 四、技术风险 3 五、内部控制风险 3 六、人员流失风险 4 七、质量控制的风险 4 八、客户较为集中的风险 4 第三章 推荐情况6 一、推荐人推荐情况 6 二、批准情况 6 第四章 股份挂牌情况7 一、股份代码、股份简称、挂牌日期 7 二、公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量 7 第五章 公司基本情况9 一、基本情况 9 二、历史沿革 9 三、主要股东情况 14 四、公司员工情况 15 五、公司组织结构 17 六、公司内部组织结构 22 第六章 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员23 一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况 23 二、公司与上述人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采取的措施 26 三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况 27 第七章 公司业务和技术情况 28 一、公司业务情况 28 二、主要产品的特点、独特性 35 三、所处行业基本情况 37 四、公司面临的主要竞争状况 47 i 辽宁爱华照明科技股份有限公司 股份转让说明书 五、知识产权和非专利技术 50 六、核心技术情况 51 七、研究开发情况 52 八、公司前五名主要供应商及客户情况 52 九、公司无形资产及相关资质的变更情况 55 第八章 公司业务发展计划及其风险因素56 一、未来两年内的发展计划 56 二、经营中可能产生的不利因素及对策 57 第九章 公司内部控制情况 63 一、公司内部控制制度建立及运行情况 63 二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况 64 三、同业竞争情况 65 四、公司最近两年存在的违法违规及受处罚情况 66 五、管理层的诚信情况 67 第十章 公司财务会计信息 69 一、报告期的审计意见、主要财务报表 69 二、报告期的主要财务指标 77 三、报告期利润形成的有关情况 78 四、公司最近两年及一期的主要资产情况 82 五、公司最近两年及一期重大债务情况 97 六、报告期股东权益情况 100 七、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况100 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项105 九、股利分配政策和最近两年分配情况105 十、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况106 十一、管理层对公司报告期财务状况、经营成果和现金流量状况的分析106 第十一章 备查文件 110 一、公司章程 110 二、审计报告 110 三、法律意见书 110 ii 辽宁爱华照明科技股份有限公司