固定收益部优化业务流程方案.doc

固定收益证券业务优化流程方案 第一部分、强化分工，明确部门内部岗位职责 一、营销部岗位职责 1企业债券的销售、兑付工作； 销售前：签约仪式的准备、刊登公告、广告宣传、营业部销售准备工作落实、安排债券的提取（实物券或托管凭单）； 销售中：每日统计营业部销售进展情况、债券销售款项的到帐查询与对帐、及时调整营业部债券销售额度、直销客户的联络； 销售后：与营业部进行清算，将债券承销款项划入发行体指定帐户，作销售总结； （4）落实付息、兑付资金情况；下发付息、兑付方案； （5）负责付息、兑付资金的清算、对帐； 2、银行间债券市场国债、金融债的投标、销售工作 投标前：制定投标方案；投资价值分析报告；联络客户； 中标后：落实销售；按规定时间将承销资金划入发行人指定帐户。 理财业务 开发理财客户，为客户提供理财建议书； 签订理财协议书； 定期与客户联络，提供委托理财资产管理报告； 到期与客户确认投资收益分配，将客户资金按时划入客户指定帐户； 营业部固定收益证券销售管理 制定营业部固定收益证券销售考核指标、考核奖励办法； 每一产品销售结束，及时公布营业部销售排名； （3）年末根据考核奖励办法对营业部进行考评并发放奖金。 二、企业融资部岗位职责 制定企业融资部的工作计划和发展规划； 负责企业债券项目的开发、策划、承销及客户维护； 负责可转债券项目的开发、策划、承销及客户维护； 做好企业