建议修订专业投资者制度及客户协议规定的谘询文件.PDFVIP

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2017-09-02 发布于江苏
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建议修订专业投资者制度及客户协议规定的谘询文件

建議修訂專業投資者制度及客戶協議規定的諮詢文件 2013 年 5 月目錄序言 1 個人資料收集聲明 2 摘要 4 A 部 ─ 投資產品銷售的現行監管架構 7 B 部－與專業投資者制度有關的事宜及專業投資者制度的建議加強措施 14 C 部－客戶協議規定的建議修訂 19 徵詢意見 21 附錄 A 22 《操守準則》相關段落的參考草擬本 22 《操守準則》的相應修訂 27 附錄 B 28 合適性規定 28 附錄 C 29 國際性比較表 29 序言證券及期貨事務監察委員會（證監會）邀請公眾在2013年8月14 日或之前，就本諮詢文件討論的各項建議提交書面意見，或評論可能對這些建議產生重大影響的相關事宜。任何人士如代表任何機構發表意見，應提供所代表機構的詳細資料。此外，回應者如欲提出其他修訂方案，本會鼓勵他們提交各項可能修訂的建議文本，以備收納之用。請注意，評論者的姓名╱機構名稱及其意見書的內容，或會在證監會網站及其他由證監會刊發的文件內公開。就此，請參閱本諮詢文件附載的個人資料收集聲明。如你不希望證監會公開發表你的姓名／機構名稱及╱或意見書內容，請在提交意見書時明確作出此項要求。書面意見可以下列方式提交：郵寄：香港皇后大道中2號長江集團中心35樓證券及期貨事務監察委員會中介團體監察科圖文傳真： (852) 2284 4660 網上呈交： http://www.sfc.hk 電子郵件： pi_client_agreement@sfc.hk 證監會將會考慮在諮詢期結束前接獲的所有意見書，然後才就有關建議作最後定稿，並會在適當時候發表諮詢總結文件。 1 個人資料收集聲明 1. 本個人資料收集聲明（本聲明）是按照個人資料