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质监局廉政风险点及防控措施一览表 （一）行政决策风险点4个 序号 廉政风险源??? 点 岗位 表现形式 形成原因 风险 级别 防范措施 责任人 1-1 对上级决定不执行 领导班子 对上级党组织作出的重大决定，拒不执行或者擅自改变。 执行力不强。 一级 对上级党组作出的重大决定，必须不折不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿。 班子成员 1-2 对上级决策消极执行 领导班子 对应作出的重大决策推诿、拖延、不作决策，或超越法定职权实施重大决策，或明知重大事项决策失误，不及时采取措施加以纠正。 没有严格执行民主集中制原则，重大问题未集体研究、认真分析，制度不健全、监督不到位。 一级 严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照职责认真履职，科学决策，发现重大决策失误，应立即纠正，认真调查、研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动承担责任。 班子成员 1-3 对重大问题不按规定处置 班子成员及有关单位负责人 对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报、错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。 没有严格执行重大事项报告制度。 二级 班子成员要建立起重大问题的通报协商制度，对重大问题要在第一时间作出反映，能够靠自身能力解决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导汇报。 班子成员 1-4 有可能接受馈赠或宴请 班子成员及有关单位负责人 在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法律法规和纪律规定不廉洁行为。 没有严格严格执行质监系统“十不准”规定。 三级 牢固树立廉洁从政的意识，自觉筑牢反腐倡廉的防线，要建立正确的人生观、权力观、荣誉观、正确运用手中的权力 班子成员 ? （二）政务管理风险点4个 序号 廉政风险源点 岗位 表现形式 形成原因 风险级别 防控措施 责任人 2-1 机密文件泄密。 办公室主任及文件收发人员 收到的保密文件不及时呈送领导批阅，向外透露涉密信息。 保密意识薄弱、内部管理制度落实不到位。 一级 加强保密教育培训，增强保密意识，健全制度，严格执行。 2-2 车辆管理不善 车辆管理员 车辆维修、调派不及时造成工作延误，车辆使用记录差错造成用油超支。 制度不健全、管理不到位，责任意识差，贪图公家便宜。 二级 严格执行车辆管理规定，做到节油保养，确保行车安全。 2-3 安全保卫不严格。 安全后勤分管领导及门卫值班室 办公室失窃，电脑、空调等电器漏电失火，无关陌生人到单位行骗。 安全意识差，相关人员及门卫履行职责不到位。 二级 健全安全保卫制度，加强安全培训，严格执行相关制度。 2-4 文件收发不及时。 文件收发人员 收发文件不及时，贻误工作会议通知，不按时上报文件，传达领导指示不及时。 未严格按照收发文程序办理，责任意识差。 三级 强化制度执行，加大督查力度，严格按照文件收发规定程序执行。 ? ? （三）财务管理风险点4个 序号 廉政风险源点 岗位 表现形式 形成原因 风险级别 防控措施 责任人 3-1 不能做到帐款、票款相符 分管领导及财务人员 各项规费收取，不能做到帐款、票款相符，滋生不廉洁行为。 不遵守财务管理规定，监管力度不够。 一级 对各项规费收取，要认真贯彻执行票款分离和相关的财务制度，做到日清月结。 3-2 不按规定购置资产。 局长、分管领导及财务人员 购置资产时，违反政府及本系统采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。 工作责任心不强，没严格执行政府采购制度。 二级 加强对政府采购法规规章和与相关知识的学习，增加对大宗物品进入政府采购系统的自觉性。 3-3 不认真执行会计制度。 局长、分管领导及财务人员 不认真执行会计制度，设置帐簿、科目混乱，记载不实，造成资金流向不清，可能出现贪污、挪用等现象或造成上级部门或物价、审计部门检查被罚。 不严格执行财经制度。 二级 认真贯彻执行《会计法》及相关财务管理制度等规定，加强财务监督管理，加强对财务人员的业务培训，树立依法理财的思想。 3-4 固定资产管理不到位。 分管领导、财务人员及资产管理员 固定资产管理不到位，录入不及时、不准确，可能造成固定资产丢失。 工作责任心不强。 三级 ? 加强责任心，对新增加的固定资产要及时进行登录上册，定期不定期的进行实物点验。 ?（四）行政许可风险点5个 序号 廉政风险源??? 点 岗位 表现形式 形成原因 风险 级别 防控措施 责任人 4-1 玩忽职守 代码办理岗位 不符合条件的许可、审批事项通过，出现履职不到位或难以到位后果的。 对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。 一级 加强受理员、审核员对代码知识学习，熟读掌握理解登记的基本程序、要件与前置条件，严格把关、受理、审理及相关相互督促。 4-2 错误登记 代码办理岗位 没有严格执行前置许可的要求，办理代