自主研发-技术引进及能源消耗强度.docVIP

自主研发\技术引进及能源消耗强度收稿日期：2011-03-06 作者简介：滕玉华，博士，主要研究方向为国际经济与能源。 （江西农业大学经济与贸易学院，江西 南昌 330045） 摘要 本文运用1998-2007年中国工业32个行业面板数据,将工业各行业研发总支出划分为自主研发、国外技术引进和国内技术转移三个部分，在估算自主研发存量和技术引进存量的基础上，研究了自主研发、技术引进对工业能源消耗强度的影响，并考察了能源相对价格、FDI的进入程度以及工业内部行业结构等因素。研究表明，自主研发和国外技术引进对能源强度的影响存在行业差异。自主研发对全工业行业和高能源强度行业的能源强度有显著负效应，对低能源强度行业的影响不显著；国内技术转移对全工业行业和低能源强度行业的能源强度有显著负的影响，对高能源强度行业的影响不显著；国外技术引进在所有样本中对能源强度的影响均不显著。研究还发现，在低能源强度行业中，自主研发并没有与国外技术引进互为补充共同促进能源强度的下降；在高、低能源强度行业样本中，自主研发没有与国内技术转移形成互补优势，有助于能源强度的下降。 关键词 自主研发；国外技术引进；国内技术转移；能源消耗强度 中图分类号 F206 文献标识码 A 文章编号 1002-2104（2011）07-0169-06 doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2011.07.029 为了缓解能源与环境的双重压力，降低万元GDP能耗已受到中国政府的高度重视，技术进步和调整经济结构正是提高能源利用效率两种有效途径。在开放经济条件下，一国的技术进步除了依靠本土的研究与开发外，另一个重要途径从国外引进技术。近年来，中国工业的能源消费量占能源消费总量的比重一直都在70%左右，可见，工业部门能源消耗强度（简称能源强度）的高低将直接影响着我国的能源利用效率。 对于中国工业能源利用效率问题，国内文献主要是从技术进步和产业结构角度探讨提高能源效率的途径，主要是采用因素分解法研究中国工业部门能源强度变动的原因 ［1-2］。此外，还有采用计量经济模型研究影响工业能源强度变化的因素。如：张少华与陈浪南［3］采用33个工业行业的1998-2005年的面板数据，研究发现经济全球化显著提高了我国能源利用效率。邵军和管驰明［4］研究表明，企业平均规模的扩大、市场竞争强度的降低、外资规模的增加对行业能效提高具有显著的影响。李未无［5］利用 1999-2005年中国 35个工业行业的面板数据进行经验研究，表明对外开放对能源利用效率的提高具有积极影响。最近，有一些文献开始关注RD支出对能源强度的影响。刘畅等［6］利用中国29个工业行业的面板数据,研究发现科技经费支出的增加有助于高能耗行业能源效率的提高。Fisher-Vanden等［7］运用1997-1999年中国工业部门的数据，研究表明能源价格、RD、产业结构等是降低能源强度的主要原因。既有研究得出了一些很有价值的结论，为我国制定合理有效的行业节能政策提供有益借鉴，但从中不难发现存在一定的不足之处。首先，既有研究技术进步对中国工业能源效率影响的文献，主要将行业的研发总支出作为技术进步的代理变量，该指标虽然易于统计，但也存在比较明显的缺陷，不同类型的研发支出（自主研发、国外技术引进和国内技术转移）的效果存在着差异，但鲜有文献从细分的研发投入角度来分析其对中国工业能源强度影响。其次，研究与开发支出对能源强度的影响不仅表现在当期，而且对以后若干时期的能源强度也会有重要影响。因此，在分析研发投入与能源效率之间的关系时，采用研发支出存量要比采用研发支出流量好，但现有文献基本上均采用研发支出流量。 为此，在上述文献的基础上，本文试图做出以下扩展。首先，将工业各行业总的研发投入划分为自主研发、国外技术引进和国内技术转移三个部分，在估算自主RD存量和技术引进存量的基础上，采用1998-2007年中国工业32个行业面板数据，运用计量方法定量考察了自主研发、国外技术引进和国内技术转移对工业能源强度的影响方向和程度。其次，实证考察自主研发的吸收能力对工业能源强度的影响。 1 模型设定 为了分析自主研发、技术引进对工业能源强度的影响，在传统经济增长理论的基础上，构建资本、劳动和能源消费的生产函数，以工业各行业为经济单位，将生产函数设定为YAf（K,L,E）。假设规模报酬不变，依据要素需求方程能够得到与Cobb-Douglas型生产函数相对应的成本函数： CF（PL,PK,PE,PM,A）A-1PβLLPβKKPβEEPβMMQ（1） 式中， A表示技术水平，PL、PK、PE和PM分别表示投入要素劳动、资本、能源及原材料的价格，Q表示产出，βL、βK、βE和βM分别表示劳动