北京信威通信科技集团股份有限公司信息披露管理制度( 2015 年修订本).pdf

北京信威通信科技集团股份有限公司 信息披露管理制度 （2015 年修订本） 目 录 第一章 总则 2 第二章 招股说明书、募集说明书与上市公告书 3 第三章 定期报告 4 第四章 临时报告 5 第五章 信息披露事务的管理机构 9 第六章 信息披露的程序 9 第七章 信息披露事务责任与义务划分 11 第八章 信息的保密 16 第九章 信息披露媒介 17 第十章 信息披露文件的管理 18 第十一章 责任追究和处理 18 第十二章 附则 20 1 第一章 总则 第一条 为加强北京信威通信科技集团股份有限公司（下称“公司”或“本 公司”）对外信息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，确保公司信息披露 的真实性、准确性、完整性、及时性，保护公司、股东及其他利益相关人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券 监督管理委员会（下称“中国证监会”）《上市公司信息披露管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》（下称“上市规则”）、《上海证券交易所上市公 司信息披露事务管理制度指引》等文件的规范性要求，结合《公司章程》的有关 规定，制定本制度。 第二条 本制度适用如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）公司董事和董事会； （三）公司监事和监事会； （四）公司高级管理人员； （五）公司总部各部门以及各分公司、控股（包括实质性控投）子公司的 负责人、董事、监事和高级管理人员； （六）公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、持股5%以上的股东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门； （八）为公司信息披露服务的证券服务中介机构。 第三条 公司及其他信息披露义务人应当在第一时间披露所有对本公司股 票交易价格可能产生重大影响的信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露对所有股东均一视同仁，确 保公开、公平、公正地对待全体股东。 第四条 公司及公司董事、监事和高级管理人员应当忠实勤勉地履行职责， 保证披露的信息真实、准确、完整、及时、公平。 第五条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或泄露该信息，不 得利用该信息进行内幕交易。 第六条 公司及其他信息披露义务人依法进行的信息披露文件主要包括招 股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。该等文件应当采 2 用中文文本。同时采用外文文本的，公司及其他信息披露义务人应当保证两种文 本的内容一致。当两种文本发生歧义时，以中文文本为准。 第七条 公司及其他信息披露人应当将信息披露文件及相关备查文件报送 上海证券交易所 （下称“上证所”），并在中国证监会指定的媒体公开披露，同 时报备北京证券监督管理局 （下称“北京证监局”）。 公司董事会办公室留存公司所有公开信息披露文件及备查文件，供股东查 阅。 第二章 招股说明书、募集说明书与上市公告书 第八条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投 资者做出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。 公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股 说明书。 第九条 公司董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确 认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。 招股说明书应当加盖公司公章。 第十条 公司申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发 行审核委员会审核前，公司应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披 露。但预先披露的招股说明书申报稿不是发行股票的正式文件，不能含有价格信 息。 第十一条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事 项的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明 书或者作相应的补充公告。 第十