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资本及技术 第四章 资本和技术 （一）贫困恶性循环论[美 纳克斯] 贫困恶性循环 :发展中国家的长期贫困，不是因为国内资源不足，而是存在着一个使贫困国家贫困的多种力量的循环集。其中最重要的是低水平资本积累的循环集，发展中国家资本缺乏，资本形成不足。 发展中国家形成贫困恶性循环的原因是人均收入低，人均收入低的原因是资本稀缺，而资本稀缺的根源又在于人均收入低。 双重恶性循环及其突破: 纳克斯循环命题：一国穷是因为它穷。 打破恶性循环，必须采取平衡增长方式，增加储蓄、扩大投资，在许多行业同时大规模的投资，形成各行业之间的相互需求，扩大市场容量，以保证投资成功。 两个恶性循环： 资本供给：“低收入——低储蓄——低资本形成——低生产规模——低收入”。 资本需求：“低收入——低购买力——投资诱致不足——低资本形成——低收入”。 （二）纳尔逊陷阱 （低水平均衡陷阱） OA 为维持生计的最低收入水平。 在 A,B 之间的任何一点，人口增长率大于国民收入增长率,收入增长被较高的人口增长所抵消，人均收入水平退回到维持生存的水平上，并且固定不变，形成低水平陷阱。 当人均收入超过 OB 后，国民收入的增长超过人口增长，人均收入会相应增加。 要跳出低水平陷阱，达到 OB 以上的人均收入，必须使人均收入有一个大幅度增加。 摆脱低水平均衡陷进的方法： 临界最小努力：保证足够高的投资率以使国民收入的增长超过人口的增长 （三）缪尔达尔循环 瑞典（循环累积因果关系论） 1.负循环累积因果运动 假设两个地区开始时的发展水平相当, 由于一个外部的冲击，使某地发展比另一地要快,造成了一种不平等。 经济和非经济的力量倾向于使有利的地区累积扩张，以牺牲另一个地区为代价，并导致后者状况的更加恶劣，发展迟缓，不平等状况更加强化。 发展中国家总是陷入低收入和贫穷的累积性循环困境之中，其中收入水平低是导致贫穷的主要原因。2.正循环积累因果运动 通过权力关系、土地关系、教育等方面的改革，实现收入平等，增加穷人的消费，以提高投资引诱，同时增加储蓄以促进资本形成，使生产率和产出水平大幅度提高，从而提高发展中国家的人均收入。 一旦人均收入提高，便可得到一个“正的循环积累因果运动”，即 “高人均收入——人口和劳动力素质提高——劳动生产率提高——产出水平提高——人均收入进一步提高”。 (四)罗森斯坦-罗丹大推进理论 1.小量投资不能从根本上解决发展中国家的贫困问题。 经济活动存在着最小经济规模问题，各部门之间的经济活动存在着不可分性或互补性，即各部门之间的经济活动在投入和产出、供给和需求上相互依赖，不可分割。需求方面：市场规模必须扩大到一定程度才能满足最小经济规模所要求的投资量的产出，保证经济活动的获利性。 供给方面：投资必须达到一定规模才能互相创造和吸收规模经济和外部经济。2.摆脱贫穷落后面貌的措施 : 在整个国民经济各部门中同时进行大规模投资，通过各部门之间相互配合、相互支持的全面发展才能达到。 只有全面地、大规模地在各个工业部门投入资本，通过这种“投资的大推动”，来冲破经济停滞的困境，推动整个工业部门的全面、迅速地发展，从而达到经济增长。 (五)莱宾斯坦临界 [美国](临界最小努力理论) 发展中国家长期处于低收入水平循环，国民经济的内在推动力量过小。 即使不断增加投资，也难以超越收入水平低下的束缚，资本形成的规模难以达到经济起飞所需要的临界最小数量。发展初期，只有大规模投资，才能迅速突破； 以巨大的投资力量推动经济走出低收入和贫困的恶性循环，摆脱贫穷落后的困境。临界最小努力：保证足够高的投资率以使国民收入的增长超过人口的增长 (六)罗斯托的“起飞”理论 １.人类社会经济发展的划分为六个阶段 　 1传统社会阶段 　2为起飞创建前提阶段 　3起飞阶段 　4成熟阶段 　5高额消费阶段 　6追求生活质量阶段２.实现经济起飞，应具备三个条件： 1要有１０％的投资率 　2要建立主导产业部门 　3要有制度上的保证 影响家庭储蓄的最主要的因素： A.收入水平的高低。 　 收入水平越高，收入用于消费后的剩余就越多，家庭储蓄额就越大。 在一个国家内部，高收入者（利润收入者）的储蓄率大于低收入者（工资收入者）的储蓄率。 高收入国家的储蓄率比低收入国家的储蓄率要高。 B.收入分配的平均程度（有不同观点） 收入集中能增进储蓄：凯恩斯：低收入阶层消费倾向高，高收入阶层消费倾向低，因此，低收入的人储蓄少，高收入的人储蓄多。卡尔多：资本家阶级依靠财产得到高收入，因此其储蓄倾向比靠工资生活的工人阶级要高得多。 库兹涅茨刘易斯（路易斯）既然储蓄主要来自富人，因而在经济发展初期可以采用扩大收入差别的办法，来增加富人的收入，以增加储蓄，增加资本形成；这时不必强调收入分配平均，否则会影响储蓄增加和资本形成。 相反观点：