第八章 公司的组织机构.ppt

第八章 公司的组织机构 第一节 公司治理结构 第二节 股东（大）会 第三节 董事会及经理 第四节 监 事 会 第一节 公司治理结构 一、公司治理结构的概念 二、公司治理结构的立法本位 三、公司治理结构的立法原则 四、公司治理结构的主要模式 一、公司治理结构的概念 1、概念：英文－corporate governance 有的将其译为“公司管制”、“法人治理结构”、“公司治理”。 指适应公司的产权结构，以出资者与经营者分离、分立和整合为基础，连接并规范股东会、董事会、监事会、高管相互之间权利、利益责任的制度安排。 2、实质：为解决公司权力在各利益相关者之间的配置以及公司机关的权力分立与制衡问题。 三权分立、分权制衡 管理者不控制，控制者不管理 解决两个矛盾： 实现一个目标：维护股东的根本利益和公司的有效运作 二、公司治理结构的立法本位 立法本位--是相关法律制度建立的基础，它反映了立法者在利益权衡上的取舍，明确了法律保护的侧重点。 1、股东本位。作为私法上的自治组织，公司是由股东投资组成的,股东是公司的“人民”。股东按照出资多少，来分享公司的各项权力。 2、社会本位 （利益相关者本位）。指在公司的权力分配与制度设计上，应当充分反映股东、职工、债权人、消费者、供应商、社区乃至国家的利益和要求。公司除了对股东负有财产的保值增值责任外，还应担负起相应的社会责任。 社会本位，意味着在公司治理中，应当在股东利益与社会责任中寻求平衡。公司治理以“董事会”为中心。 董事会除了对股东负责外,还要对其他利益相关者承担社会责任。 1、权力分立与制衡原则 由于董事会作为公司日常经营决策机构,实质上掌握着公司的控制权。因此,公司的权力分立与制衡,主要集中体现在董事会上。 2、责权利统一原则。 要求在公司治理结构中各利益相关者和高管人员所承受的权利(力)、利益和责任必须一致。 3.兼顾各方利益原则。 关键在“兼顾”，使公司健康发展 四、公司治理结构的主要模式 1、英美模式 （单层委员会制） 特点： （1）不设立专门的监察机构,而在董事会中设有一个高级主管委员会,负责执行日常的监督事务； （2）通过高度市场化来加强股东对经营者的监督 。主要通过“脚投票”与“手投票”相结合制衡经营者。 典型的外部监督模式 治理结构－－股东大会选举监事会成员，监事会再选举董事会成员。监事会的职责是：任命和解聘董事，监督董事会是否按公司章程经营。 德国公司治理结构属于一种典型的内部监督模式，在这之中特别值得注意的是银行的地位与职工的参与 。 与董事会平行地设置了一个监督机构 ，其职权主要有三项： 检查权--监察人可随时随地检查某个董事或经理人员的业务情况,董事与经理人员不得拒绝检查； 召集权--监察人在认为有必要时,一人就可以召集临时股东大会,这一项权力显然是超过了董事长的权力； 代表权--当公司以董事长(代表董事)为对象进行诉讼时,由监察人代表公司。 第二节 股东（大）会 一、股东（大）会的概念 二、股东会会议种类 三、股东会议的职权 四、临时股东会议 五、股东会议的召集 六、股东会议的召开 七、股东会议决议 八、决议瑕疵的法律后果 一、股东（大）会的概念 （一）性质和组成 有限责任公司称为股东会，股份公司称为股东大会。股东（大）会是由全体股东组成的公司的权力机构。 （二）特征 1．股东（大）会由全体股东组成。 2．股东（大）会是公司的权力机关。 3．股东（大）会是集中反映股东利益的机构。 4．股东（大）会是公司的非常设、必设机构。 首次会议、定期会议和临时会议。 1、首次会议 有限公司：由出资最多的股东召集和主持 股份公司：创立大会（募集）、首次股东大会（发起） 2、定期会议（例会） 按公司章程规定召开，通常每年1次。 2、临时会议 根据公司的需要，于定期会议的间隔期间召开。 按照公司法第38条、第100条的规定： 1．决定公司的经营方针和投资计划。 2．选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。 3．审议批准董事会的报告。 4．审议批准监事会或者监事的报告。 5．审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。 6．审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。 7．对公司增加或者减少注册资本作出决议。 8．对发行公司债券作出决议。 9．对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。 10．修改公司章程。 11．公司章程规定的其他职权。 （一）有限责任公司： 有下列情形之一，应当召开临时会议： 1.代表1/1