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WTO诉讼中相符性认定的规则和原则 郭磊 (安阳师范学院，河南安阳 455α)()) [摘要]相符性问题是 WTO 争端解决中的核心问题。本文就专家小组和上诉机构进行相符性认定工作的规则和原 则进行了系统阐述，包括相符性认定的逻辑和具体认定方法，并总结了争端解决机构相符性认定工作的六大原则。 [关键词]WTO;相符性;规则;原则 [文献标识码]A [文章编号] 1671 -5330(2014)俑-∞43 -04 [中图分类号]四 一、问题的提出 则，从而提高 WTO 规则的稳定性和可预见性，而 这对国际经济事务的发展是至关重要的。(2) 在 中国入世 10 年来举世瞩目的发展成就在某 种程度上体现了 WTO 对世界经济的巨大推动作 WTO 官方文件中，相符一词基本是用compli- 用。与 GAπ 时代相比，WTO 的成功无疑离不开 mce或consistent 、 confonnity 来表述的，从语 其争端解决机制的有效运行。国际法上和平解决 义来看，前者表示成员方措施对 WTO 规则的遵 国际争端不外两种方式，一是以磋商、斡旋、调解、 从，后者则强调二者的一致性。 调停为表现形式的政治(外交)方法，二是以司法 根据 DSU3.3 的规定，启动争端解决程序的 判决、仲裁为表现形式的法律方法。 WTO 争端解 条件是某成员认为其根据协定直接或间接获得的 决程序囊括了上述两种方法，其中专家小组和上 利益正在因另一成员采取的措施(measures) 而受 诉机构的工作因为具有司法程序的特征而被称为 损，此时成员方对相符性的判断往往停留在主观 诉讼 ， DSB 也因此被认为是事实上的国际贸易 层面。而无论通过何种方式解决争端，均需要首 法院①。 先对争议措施和 WTO 规则的相符性作出双方均 在 WTO 争端解决中，最关键问题是争议措 可接受的判断。因为法律方式的公平性和说理的 施与协议规则是否相符。中国首位 WTO 上诉机 特点，专家小组和上诉机构对相符性问题的分析 构大法官张月娇女士认为，相符性问题是 WTO 和判断往往是权威和令人信服的。通过研究比对 争端解决中的核心问题(1) 。应该说，WTO 的运作 过往报告，对相符性问题的认定过程进行解构，可 越来越秉持规则取向(rule oriented) ，在现有争 以总结归纳出专家小组和上诉机构普遍适用的规 则和原则。 端解决机制下，依据规则(而非实力对比)做出的 二、相符性的认定规则 相符性判断基本决定了贸易纠纷的处理结果。这 根据DSU 第7 条的规定，专家小组的职责是 使得争议方的注意力