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文档一： 中国证券登记结算公司 深市跨市场 ETF 基金申购赎回登记结算方案 本方案是关于在深交所上市的跨沪深证券市场的 ETF 基金（以 下简称“ETF 基金”）申购赎回的登记结算业务。深市跨市场 ETF 场 内交易的结算同目前单市场ETF。 一、账户体系 （一）投资者的证券账户 投资者需要同时拥有沪市和深市两个 A 股账户，其中沪市 A 股 账户用于沪市组合证券的变更登记；深市 A 股账户用于深市组合证 券的变更登记以及由 ETF 基金份额认购、交易、申购赎回引起的 ETF 基金份额的变更登记。 （二）ETF 基金的专用证券账户 基金管理人需要同时在深沪两市开立 ETF 基金专用证券账户， 分别用于深沪两市组合证券的交易及登记托管。 基金管理人通过开立在中国结算深圳分公司的 ETF 基金结算备 付金账户，进行投资者申购赎回基金份额时对应的现金替代、现金 差额及现金替代多退少补的交收。 （三）代办券商的结算备付金账户 代办券商使用结算备付金账户用于 ETF 基金交易的买卖资金和 申购赎回的现金替代、现金差额及现金替代多退少补的交收。 二、发行 跨市场 ETF 基金采用网上现金发行、网下现金发行、网下实物 认购的方式。 （一）网上连续现金发行同目前单市场 ETF 基金的连续发行方 式，由中国结算深圳分公司办理。 （二）网下现金发行的份额登记由中国结算深圳分公司办理， 同现有单市场 ETF。 （三）网下实物认购的发行由基金管理人组织完成。基金正式 设立后，中国结算上海分公司和中国结算深圳分公司根据基金管理 人确认的认购数据，办理组合证券的过户。 三、申购赎回 （一）基本原则 1、跨市场 ETF 基金交易的清算交收，与现有单市场 ETF 基金相 同，仍采用 T+1DVP 模式； 2 、与单市场 ETF 基金不同，跨市场 ETF 基金申购赎回的清算交 收采用非担保模式：由中国结算深圳分公司提供深市组合证券及 ETF 基金份额的变更登记以及申购赎回过程中所涉资金的代收代付，由 中国结算上海分公司提供沪市组合证券的变更登记。整个过程遵循 非担保原则，即只有完成交收的份额才能用于赎回或卖出，只有完 成交收的组合证券才能用于申购或卖出。 （二）申购赎回流程 中国结 投资者 统 系 金 基 部 总 算 结 国 中 统 系 金 基 部 总 算 结 国 中 统 系 金 基 部 总 算 结 国 中 中国结 证 基 司 公 券 证 人 理 管 金 基 中国结算 券 金 总部 公 公 中国结 中国结 1、基金管理人获得证监会批文后，向中国结算总部提交开通申 购赎回业务申请，以及在沪市和深市