第九章 跨国公司与技术转移.pptVIP

跨国公司与直接投资 山西师范大学经济与管理学院 第九章 跨国公司与技术转移 主要内容 概述 跨国公司国际技术转移理论 跨国公司与技术转移的特点、因素、效应 国际技术转让的方式、定价与支付 跨国公司的技术转让策略 第一节 概述 跨国公司的技术转移方式较为公认的主要有两种：对其所拥有和控制的子公司实行内部化转移；对其他公司实行外部市场化转移。内部化转移主要采取对外直接投资方式。外部市场方式则采取多种形式：拥有少数股权的合资企业、特许经营、资本品销售、许可交易、技术援助、分包或原厂委托制造安排。 一、技术 1. 定义 技术是指运用电和机械等的力量来扩大人类与自然界较量的能力。其表现形态有两种，一是有形形态技术，如语言、文字、数据、公式、图表、配方等；二是专门技术、实际经验、操作手艺和思维观念等无形形态技术。 2. 特征 (1) 无形性——知识性 (2) 系统性——综合 (3) 商品属性——无形商品 二、技术转移 1. 定义 联合国：关于制造产品、应用生产方法或提供服务的系统知识的转移，但不包括货物的单纯买卖或租赁。 国内学者：技术转移是将三种技术要素即技能、工艺和知识，从一国到另一国，从一个企业到另一个企业的转移。 2. 几种主要观点 知识诀窍的转移、分配说 技术知识应用说 地域、领域转移说 环节转移说 技术载体转移说 相异主体合作说 技术商品流动说 消化吸收说 三、技术转移与技术转让 1. 技术转移与技术转让的区别 技术转移包括技术的地点转移和权利转移这双重涵义；而技术转让则只是技术权利的转让，是指一方将技术的使用权或所有权转让给另一方的行为过程。从这个意义上讲，技术转移的内涵更为广泛，技术转让包括在技术转移之中。 2. 技术转让和技术转移的实现条件 (1) 技术转让的实现必须满足两个前提条件： 第一，存在转让技术的双方当事人； 第二，以法律关系为基础变更技术的使用权和所有条件。 (2) 技术转移不受这两个条件的限制 四、技术转移和技术扩散 1. 技术扩散的含义 斯通曼：一项新的技术的广泛应用和推广 熊彼特：技术创新的大面积或大规模的模仿 舒尔茨：创新通过市场或非市场的渠道的传播 傅家骥：技术创新通过一定的渠道在潜在使用者之间传播、采用过程 许庆瑞：创新技术通过一种或几种渠道在社会系统的个成员或组织之间随着时间传播并推广应用的过程 2. 技术扩散与技术转移的联系和区别 联系 两者都是指技术通过一定的渠道发生不同领域或地域之间的移动，从某个角度看，技术扩散包括了技术转移。 区别 (1) 技术转移主要是指一种有目的的主观经济行为，参与技术转移的双方都抱有明确的目的，尽管目的有所不同。而技术扩散既包括有意识的技术转移，又包括无意识的技术传播，但更强调后者。 (2) 技术转移的受让方一般来说只有一个，而且是明确的对象。而技术扩散的受让方一般不只一个而是多个，而且以潜在采用者为主。从供方来看，技术扩散存在一个扩散源。 (3) 技术转移和技术扩散都既可能发生在国内范围又可能发生在国际之间，但技术转移最早是作为南北差距问题的解决办法而被提出的，所以传统上一般以国际间的技术转移为研究对象居多。而技术扩散概念最早来自于对技术传播的研究，所以传统上主要是指国内范围的技术扩散。 (4) 技术转移和技术扩散都可能发生在不同领域之间。但由于技术转移是一种目的性很强的经济行为，同时当技术是在同一领域转移时，其经济效益比较容易预测，而在不同领域转移时则难以预测，因此从这一点讲，技术转移相比于技术扩散更偏重于强调在同一领域内的转移。 (5) 从技术移动过程结束的标志来看，技术转移以受让方掌握技术为结束标志，而技术扩散则要等到所有潜在采用者都采用该技术才停止，因而技术扩散更强调对时间维度的研究。 五、技术转移与技术引进 技术引进是指为发展本国经济和科学技术，通过各种方式，有计划，有重点，有选择地从国外获取先进技术的活动。 区别主要在于： 研究角度不同； 两者对于技术的定义不同。 六、国际技术转移 含义 一是转移的技术必须是跨越国界而传递的；二是技术转移的供方和受方不在同一国内(而不管双方是否是不同国籍的自然人或法人)。 问题与思考 1. 对于技术转移的解释，学术界是否还有其他观点？ 2. 全球经济一体化背景下，对于我国的技术进步而言，技术转移和技术扩散的作用是什么？ 3. 基于改革开放以来我国的“市场换技术”战略，对于技术转移和技术引进对于我国技术进步的作用进行评价。 第二节 跨国公司国际技术转移理论 一、技术势差与技术扩散 1. 技术差距论 要点：(1) 发达国家与发展中国家之间客观上存在技术差距，这种技术差距表现为北方在产品开发上的绝对优势，技术差距决定了劳动分工，技术水平和创新能力上的差距是造成各国之间出口、进口、收入水平及趋势差别的基本因素。 (2)