沈阳鑫博工业技术股份有限公司对外担保管理制度.PDFVIP

公告编号：2016-035 证券代码：832989 证券简称：鑫博技术 主办券商：广发证券 沈阳鑫博工业技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司及公司的控股子公司的对外担保行为，维护公 司、股东和债权人的合法权益，依据国家有关法律、法规及公司《章程》 等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为债务人（被担保企业） 进行资金融通或商品流通，向债权人提供保证、抵押或质押担保。 第三条 本制度所指控股子公司是指公司持有其50%以上股份，或 者虽不足50%，但具有实际控制权的公司。 第四条 公司控股子公司的对外担保，公司派出董事、监事应参照 本管理制度的规定认真监督管理、执行。 第二章 对外担保管理的原则 第五条 公司对外担保应当遵循安全、平等、自愿、公平、诚信、 互利的原则。公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 第六条 公司原则上不主动对外提供担保（相互提供担保除外）， 确需对外提供担保的，应先由被担保企业提出申请。 第三章 对外担保的权限范围 第七条 公司对外担保必须经董事会或股东大会审议。应由股东大 1 公告编号：2016-035 会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。 第八条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过： （一） 公司及控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经 审计净资产的50%以后提供的任何担保； （二） 公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保； （三） 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （四） 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保； （五） 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 第九条 除第八条规定的情况外，其余的对外担保事项由董事会审 批。 第四章 对外担保的程序 第十条 拟接受被担保企业申请的，或拟主动对外提供担保的，均 应征得董事长同意，由公司财务部对被担保企业进行资格审查。 第十一条 公司财务部完成对被担保企业的资格审查工作后，报本 公司董事会审批。 第十二条 公司在决定担保前，应核实被担保对象的资信状况，对 该担保事项的利益和风险进行充分分析，包括但不限于： （一）为依法设立并有效存续的企业法人，不存在需要终止的情形； （二）经营状况和财务状况良好，并具有稳定的现金流量或良好的发展 前景； 2 公告编号：2016-035 （三）已被提供过担保的，应没有发生债权人要求公司承担连带担保责 任的情形； （四）拥有可抵押(质押)的资产，具有相应的反担保能力； （五）提供的财务资料真实、完整、有效； （六）公司对其具有控制能力； （七）没有其他法律风险。 第十三条 担保申请人应向公司提供以下资料： （一）企业基本资料、经营情况分析报告； （二）最近三年审计报告及财务报表； （三）主合同及与主合同相关的资料； （四）本项担保的银行借款用途、预期经济效果； （五）本项担保的银行借款还款能力分析； （六）不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明； （七）反担保方案、反担保提供方具有实际承担能力的证明； （八）公司认为需要提供的其他有关资料。 具体经办担保事项的部门和人员（以下称责任人）应根据被担保对