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北京大成（宁波）律师事务所 法律意见书 北京大成（宁波）律师事务所 关 于 宁波柏泽供应链管理股份有限公司申请股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 法律意见书 大成证字 【2016 】第【390 】号 宁波市和济街180 号国际金融中心E 座 10 层（315040） 电话: 86-0574-8732 6088 传真: 86-0574-8789 3911 二○一六年八月 北京大成（宁波）律师事务所 法律意见书 目录 第一部分 引言 1 一、本所律师声明的事项 1 二、释义3 第二部分 正文6 一、本次挂牌的批准和授权6 二、本次挂牌的主体资格6 三、本次挂牌的实质条件7 （一）公司依法设立且存续满两年7 （二）公司业务明确，具有持续经营能力7 （三）公司治理机制健全，合法规范经营8 （四）公司股权明晰，股票发行和转让行为合法合规8 （五）主办券商推荐并持续督导9 （六）公司有效存续9 四、股份公司的设立 10 （一）股份公司的设立程序 10 （二）股份公司设立的合法合规性 13 （三）股东以未分配利润转增股本的情形 14 五、公司的独立性 15 （一）公司的业务独立 15 （二）公司的资产独立 15 （三）公司的人员独立 16 （四）公司的机构独立 16 （五）公司的财务独立 16 六、公司发起人、股东和实际控制人 17 （一）公司发起人 17 （二）股东基本情况21 （三）股东主体适格性22 （四）发起人或股东之间的关联关系23 （五）股东与子公司之间的关联关系25 北京大成（宁波）律师事务所 法律意见书 （六）公司的控股股东及实际控制人25 七、公司的股本及演变26 （一）柏泽有限设立及变更26 （二）整体变更为股份公司31 （三）股份公司的股权变动31 （四）子公司的设立及变更31 （五）公司的股份质押及其他第三方权利情况32 八、公司的业务33 （一）公司的经营范围及变更情况33 （二）公司的主营业务及变更情况34 （三）公司的经营资质和经营认证34 （四）中国大陆以外的经营35 （五）公司持续经营能力35 九、关联交易及同业竞争36 （一）关联方36 （二）关联