元大万泰货币市场证投资信托基金.PDF

元大萬泰貨幣市場證券投資信託基金 公開說明書 一、基金名稱：元大萬泰貨幣市場證券投資信託基金 二、基金種類：貨幣市場型基金 三、基本投資方針：請參閱本公開說明書【基金概況】伍之說明 四 、基金型態：開放式 五、投資地區：中華民國 六、基金計價之幣別：新臺幣 七 、核准發行總面額：新臺幣伍佰伍拾億元整 八 、核准發行受益權單位數：伍拾伍億個單位 九 、證券投資信託事業：元大證券投資信託股份有限公司 十 、注意事項： （一）本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效，惟不表示本基金絕無風險。本證 券投資信託事業以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益；本證券投資信託 事業除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益。 (二）本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由本證券投資信託事業與負責 人及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責 。 (三）投資人可至下列網址查詢本公開說明書： 1.元大基金理財網： 2.公開資訊觀測站：.tw （四）本基金運用限制請詳見本公開說明書第 22頁至第 25頁。 （五）本公司完整的風險揭露請詳見 本公開說明書第 25頁至第 27頁。 主要投資風險為投資地區政治、經濟變動之風險、商品交易對手及保證機構之風 險 。 (六）本公開說明書依證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事 項準則規定。 (七）本基金受益憑證為記名式，自民國 98 年 11月 16日採無實體發行，不印製實體受 益憑證。 本基金受益憑證全數以無實體發行，受益人不得申請領回實體受益憑證，受益人 向經理公司或受益憑證銷售機構所為之申購，其受益憑證係登載於經理公司開設 於證券集中保管事業之保管劃撥帳戶下之登錄專戶，或得指定其本人開設於經理 公司之登錄專戶及證券商之保管劃撥帳戶，受益人不得申請領回實體受益憑證。 本基金未開放經理公司之登錄專戶及證券商之保管劃撥帳戶，僅由經理公司及其 指定之代理機構辦理本基金之申購或買回。 (八）本基金依相關規定執行壓力測試，包含定期壓力測試與不定期壓力測試： 1.定期壓力測試：每季結束後，進行壓力測試。其測試內容包括: （1）信用風險 :基金之投資標的與附買回交易之交易對手信用評等是否符合相關 信用評等規定。 （2）利率風險︰基金之存續期間（ Duration）應控制在180 天以下，以兼顧基 金之流動性，避免利率變動對基金部位造成損失。 （3）流動性風險：以貨幣市場型基金能否提供高流動性資產以提供投資人買回 時的需求，作為壓力測試的重點。 2.不定期壓力測試︰當市場發生重大變化時(如 :大額買回、信用事件、利率巨幅 變動等 ) ，進行壓力測試，評估突發事件之後續影響，進行相關因應措施，測試 內容包括：信評變動、利率變動、大額買回、收益率分析及考慮前述各項壓力 情境同時發生之損失狀況 。 元大證券投資信託股份有限公司 中華民國 年 月 刊印 106 7 26 - 2 - 經理公司：元大證券投資信託股份有限公司 總公司 名 稱：元大證券投資信託股份有限公司 地 址：台北市中山區南京東路三段 219號 11樓 網 址： 電 話： (02)2717-5555 傳 真：(02)2719-5626 分公司 名 稱：台中分公司 地 址：台中市北屯區崇德路二段 46-4號 5F 電 話： (04)2232-7878