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基于DEA上海市工业园区效率评价探究摘要：工业园区作为上海经济的依托，对推动上海经济的发展有着非常重要的意义。本文运用数据包络分析法（DEA），用2006年至2010年的数据测算分析上海市市级以上工业园区的技术效率和规模效率，来对上海市工业园区经济发展原因进行分析，为相关部门制定工业园区政策和园区内企业制定自身发展策略提供依据。 关键词：数据包络分析法（DEA）；上海市工业园区；效率评价 中图分类号：F127 文献标识码：B 文章编号：1008—4428（2012）07—47 —02 引言 2006年至2010年，上海市市级以上工业园区由31家成长到38家，产值由8620.49亿元成长到15491.26亿元，市级以上工业园区产值与上海市总产值之比已经达到50%。可以说，工业园区的发展是上海市地位经济发展的关键，国内的许多学者也从不同评价角度对上海市工业园区进行了分析。常亚青，宋来（2004）采用DEA分析法，对1988至2002年九大园区的技术效率及规模效率进行了分析，该文献是DEA方法在工业园区评价上的先驱，同时也是对上海市工业园区发展的内因进行的探索。刘奇伟（2006）对上海市市级以上工业园区竞争优势的探究和丰志勇，曾刚（2006）对上海市工业园区的投资环境的评估分析，及邵建利（2008）对上海工业园区的产业在调整与淘汰落后产能中遇到的问题探究这三篇文章，都是从上海市工业园区的发展环境上进行的理论探索，并没有深入探讨工业园区发展的本质因素，也没有排除上海市各工业园区发展所受到的“各区政府政策导向”“产业集群发展趋势”等非经济因素的影响。 本文在前人的基础上，运用数据包络分析法（DEA）对上海市市级以上工业园区从2006年到2010年的技术效率和规模效率进行分析，通过近年的数据对上海市市级以上工业园区的效率状况进行重新计算，试图对上海市工业园区经济发展原因进行阐述并找出发展中遇到的障碍，为相关关部门制定工业园区扶持政策和园区内企业制定自身发展策略提供决策依据。 一、DEA模型在工业园区效率评价上的应用 （一）数据来源和输入/输出指标选取 由于数据的可获得性以及DEA方法对数据的要求，本文选取了2006年—2010年上海市38个市级以上工业园区组成样本。DMU依据2010年市级以上的工业园区，其中有部分园区会因为园区等级的调整有所变化。相关原始数据均来自于《上海市统计年鉴》（2007—2011）。需要说明的是，由于基本 DEA模型要求投入产出数据均为正数，但所选取的利润总额这一产出指标于2006、2008、2009年均出现了负值，导致基本模型不能直接求解投入或产出数据为负数的DMU的相对有效性，于是，依据DEA基本模型具有“变换不变性”的特征，各决策单元的同一指标数据同时加上或减去相同的正数来抵消负数，决策单元的DEA有效性不变，本文将 2006、2008、2009 年各工业园区的利润总额分别统一调增，以保证参与 DEA分析的数据均满足大于 0的要求。 本文选取从业人员（万人）和年末资产总计（亿元）为投入指标，以利润总额（亿元）和工业总产值（亿元）作为产出指标，以期综合反应上海市市级以上工业园区的投入产出状况。 （二）实证分析结果 DEA 方法有投入导向与产出导向 2 种模式。鉴于工业园区系统中，投入比产出更容易实现控制。因此，本文选取投入导向的DEA 模式。利用maxdea5.0软件基础版软件计算2006—2010年上海市市级以上工业园区技术效率值。 注：A为国家级工业园区，B为市级工业园区，C为规模收益不变，I为规模收益递增，D为规模收益递减 根据各工业园区技术效率平均值还可以进一步将表1的数据分为3类，即：高效率工业园区（技术效率平均值介于0.8至1.0之间）、中等效率工业园区（技术效率平均值介于0.6至0.8之间）和低效率工业园区（技术效率平均值低于0.6）。分类情况已在表1中用黑线标出。 可以看出，上海市市级以上工业园区只有3家是DEA有效，分别为：漕河泾出口加工区、上海未来岛高新技术产业园区和上海化学工业园区。其他的都是DEA无效。由表2可以看出上海市市级以上工业园区绝大部分表现并不乐观，技术效率普遍较低。 从表1：Scale2010列中，我们可以发现，在规模效率不等于l的情况下，2010年规模收益递减的有22家，规模收益递增的工业园区有13家，其中2010年新增的5家国家级工业园区均为规模收益递增。从表3中，我们发现规模递增的工业园区占比例已经相对于常亚青、宋来（2004）的研究比例发生了相当大的变化。由此说明，现在能通过扩大规模来实现工业产值和利润增长的工业园区已经很少。 二、结论和政策建议 根据对2006年至2010年上海市市级以上工业园区的